票据自查报告（通用12篇）
我局自接到《×市财政局关于开展政府非税收入管理检查工作的通知》（发[20xx=x]23号），《关于开展政府非税收入管理检查工作的通知》（财非税[20xx]29号）等通知后，及时按照文件要求开展自查活动。我局在财务方面，认真贯彻上级指示精神，狠抓政策落实，未发现有非税收入情况，现将自查情况作如下总结：
一、成立自检自查领导小组
组长：
副组长：
成员：、
二、采取的措施
自20xx年以来，我局定期开会，随时提醒各位职工并作出了如下规定：
1、按照上级文件精神，严禁开展市里文件精神以外的赢利活动。
2、未经上级相关部门及主管部门同意，严禁进行非税收入行为。
3、严禁对服务对象进行有偿（收费）服务。
4、未经上级许可严禁任何形式的捐款和代收费。
三、票据管理使用情况
1、我局在财政票据的使用过程中，专人管理，无混用、串用票据现象，无利用往来款项填开乱收费行为。
2、严格按规定保存票据存根和会计资料，没有票据丢失现象发生。
3、无擅自买卖、转让、转借票据现象，也没有使用自制票据、白条票据等非财政统一票据的现象。
4、票据填开内容完整、规范、无涂改、挖补、撕毁等现象，票据所开数据与所收金额一致，印章齐全。
通过此次自查，我局无任何形式的非税收收入情况，所以也不存在需要上交入库的款项。
四、今后努力方向
1、建立健全专项治理责任制度。单位建立专项治理责任制，明确分管领导，做到各司其职，齐抓共管。在今后的各项工作中，我局在各级政府部门、教育行政部门及社会的督促指导下，不断加强教育法规和收费政策的学习和宣传，树立依法治校、依法收费和国家教育免费的理念，建立治理乱收费的长效机制，使我局财务工作更加制度化、规范化。
2、切实加强对单位收入和支出的管理。
3、严格校务公开。单位通过政府统一官网，将单位财务公务的情况和投诉电话向社会公开和公示，主动接受社会群众的监督。
为加强财政票据管理，规范收费票据使用行为，加大财政票据监管力度，推进政府非税收入管理改革，保障合法收费，保护公民、法人和其他组织的合法权益，根据《云南省财政票据年度检验规定》和州非税局《关于开展财政票据年检的通知》(迪非税第1号)，按照规范化、制度化管理的原则，我县积极响应、贯彻文件通知的精神，从4月份开始对各使用财政票据的行政事业单位、社会团体、委托代收银行、非营利性医疗机构和驻昆单位财政票据的使用情况进行了检查。经过自查、稽查、重点检查、整改完善和梳理上报等阶段，基本完成年检工作。现就我县财政票据年检基本情况作如下汇报：
一、基本情况和做法及存在的问题
年检工作中我局与各主管部门相互配合，加强沟通联系，我局于3月29日在全县范围内下发维财非税6号文转发了文件通知及相关表格，文件内容包括：一、财政票据年检时间;二、年检范围;三、年检内容;四;年检方法;年检地点等相关内容作了统一布置和安排。截止5月14日，完成全县(含10个乡镇)财政票据年检工作(我县应检单位108个，实检99个，单位自查率92%;重点检查单位99个，重点检查率92%。检查涉及17类财政票据，其中：手工票据1772本，微机票据5.5万套。)。
在财政票据年检工作中存在以下问题并作了处理：
1、普遍存在的问题是，在票据经手人处未签字问题，尽管单位拿来核销的票据只剩存根联、本人也不厌其烦地叫单位在存根联做了补签。
2、未盖章的补盖章手续。
3、还存在未撕记账联、收据联的叫单位撕去，该记账的记账、该给他人的收据联给他人。尽量完善这些手续，向票据管理员一再强调这些手续的重要性。
4、存在串票填写问题的有公安局一家，该用云南省行政事业性收费通用收款收据的用了云南省往来款项统一收据，该用云南省往来款项统一收据的用了云南省行政事业性收费通用收款收据，两项金额都作了收缴专户处理，并叫单位在今后工作中改正，不在犯同样错误。
5、在此次财政票据年检中还存在票据保管不当丢失情况：劳动社会保障局丢失一本已使用过、金额已收缴的云南省社会保险费缴款收据，好在单位有缴销凭证联，单位复印缴销凭证联来销票未产生其他不良后果与影响。责成单位明确专人负责管理财政票据，不在发生丢失票据行为。特别是对单位执行财政政策、物价部门规定的收费标准情况，开立票据是否规范、填写是否正确，执行“收支两条线”情况，资金是否足额缴存专户，是否配备专人管理，是否按规定使用财政票据等情况进行了重点检查针对以上存在的问题，提出整改意见或建议，督促整改到位。对于财政票据管理和使用中存在的问题及时进行研究处理，对整改不到位的不予领票据，确保票据管理措施得以真正贯彻落实。
二、取得的成效
通过切实开展年检工作和以来规范化管理票据工作，使财政票据管理办法、年检规定得到较好落实，促进了我县财政票据管理工作进一步精细化，执收执法单位不断提高了对财政票据管理工作重要性的认识，推动了财政票据管理制度的健全完善。一是对财政票据管理使用情况进行了全面清查，对各单位票据管理使用情况做到心中有数，对存在的问题及时进行了纠正处理;二是进一步宣传了财政票据政策，强化了单位正确使用票据，收入及时缴库或缴入财政专户的意识，有效地堵塞了非税收入“跑冒滴漏”强化了“以票管费”的机制;三是对检查发现的一些票据和管理中存在的问题进行了整改，对加强财务管理，防止乱收费，维护经济秩序，起到了积极作用。此次财政票据年检工作所检票据，大部分单位能做到填写规范，内容填写齐全，手续完备等。值得表扬的特别是交通局票据用量大，收费项目对象复杂，他们单位票据填写现在说算比较规范的，刚开始用票时可不是这样的，这些离不开票据管理员苦口婆心指导。票据使用比较规范的单位还有森林公安局、土管局、疾控中心(主要是有收费行为的单位)等单位。其他单位就不在一一罗列，我股在上级部门和局领导的正确领导和大力支持下、此次财政票据年检工作，历时1个多月时间、大部分单位都能积极按时参加票据年检，极少部分单位一再打电话催促、至今未来年检，也由于今年情况比较特殊原因(修公路限时通车)，但也从某种程度上体现出此类单位对票据管理这项工作的态度。稽查两位同志抽出不在，由本股一人完成了99家票据年检，在人少事多的情况下完成了今年的财政票据年检工作。
三、今后工作打算及安排
财政票据年检制度是票据监管工作的重要手段，要与当前政府非税收入管理改革要求相适应，充分发挥票据检查工作在非税收入管理改革中的重要作用，向“以票管费”“以票治费”的方向发展，就必须不断加大稽查力度，要注重票据宣传解释工作、加大社会宣传力度，提高全社会、全民的监督意识，提倡全社会全民缴费索取财政收费票据意识，营造票据管理秩序的良好氛围。进一步加强票据监管的各项基础工作，强化票据日常管理，坚持票据凭证领购，专人管理、限量领用、以旧领新、票款同步、收支两条线，定期不定期开展票据检查工作。
我县票据监管工作在上级业务部门和局领导一如既往的关心、指导、支持和理解下、票据监管工作由弱到强，发生了很大改观，逐步规范和走向正轨，取得了一 些成绩，有了一定的经验和做法，但是我们的工作还有很多不足地方、有待完善解决，相信我们有信心和能力在上级业务部门和局领导一如既往的关心、支持和理解下、把票据管理工作做得更好。
单位财政票据年检办理程序
一、受理及初审
(一)岗位责任人：湖南省非税收入征收管理局票据管理处票管人员
(二)岗位职责及权限：
按照相关规定，查验申请材料是否齐全、是否符合年检通知要求等，并提出票据年检的初审意见。
1、申请事项不属于省非税收入征收管理局职权范围的，应当即时作出不予受理的决定，并告知申请单位向有关行政机关申请;
2、申请材料存在可以当场更正的错误，应当允许申请单位当场更正;
3、申请材料不齐全或者不符合要求的，应当当场一次性告知申请单位经办人员，当场不告知的，自收到申请材料之日起即为受理;
4、申请材料属于职权范围，申请材料齐全、符合受理条件要求，或者申请单位按照要求提交全部补正申请材料的，应当予以受理。
5、票管人员根据申请单位提交的材料提出初审意见，交省非税收入征收管理局结算统计处对账工作人员。
(三)时限：即时。
二、对账
(一)岗位责任人：省非税收入征收管理局结算统计处对账工作人员
(二)岗位职责及权限：
1、按照规定对申请单位本年度收入进行核对，审核单位当年度收入是否足额及时缴入汇缴结算户;
2、对对账有差异的申请单位查明差异原因，符合规定的在申请单位申请材料上签署核对意见，不符合规定的签署书面意见交相关处室负责人决定
(三)时限：即时。
三、决定
(一)岗位责任人：省非税收入征收管理局票据管理处票管处负责人;
(二)岗位职责及权限：按规定对申请材料及初审、对账意见进行审定，签署年检合格与否的意见及理由。
(三)时限：即时。
四、办结
(一)岗位责任人：省非税收入征收管理局票据管理处票管人员
(二)岗位职责及权限：为年检合格单位办理相关手续，督促年检不合格单位积极整改。
(三)时限：即时。
五、通报
(一)岗位责任人：省非税收入征收管理局票管人员和分管局领导
(二)岗位职责及权限：
1、对年检结果以文件、报刊、网站的形式予以通报;
2、对年检合格以及优秀的单位，给予通报和表扬;
3、对年检不合格的单位，给予通报批评，并要求在规定时间内进行整改;
4、对因政策原因或连续两年未参检票据年检的，注销其购领资格;
5、按照档案管理规定将材料整理归档。
(三) 时限：年检工作结束后1个月。
为切实加强我局财政票据管理，规范非税收入征收行为，根据《x县财政局关于开展20xx年度财政票据年检的通知》（x财非税20xx号）要求，对我局20xx年度财政票据使用和管理情况深入开展了自查。通过自查，我单位票据管理规范，无违规问题,现将自查情况报告如下：
一、领导重视。局党组高度重视票据管理工作，为切实搞好这次票据自查工作，局党组召开专题会议，指定财务股负责对20xx年以来财政票据使用情况进行认真自查。
二、严密组织。为确保自查工作的有效开展，局财务股将票据管理自查工作与本职业务工作紧密结合起来，做到自查工作和日常工作“两不误”；将自查工作与提高人员素质紧密结合起来，通过努力提高干部职工的素质，不断增强遵纪守法的自觉性。
三、突出重点。局财务股在自查工作中重点突出了使用票据所执行的文件依据是否合法、是否建立财政票据管理制度、是否实行“收支两条线”及财政非税收入是否按规定及时足额上缴财政等内容。
1、通过自查，我局20xx年度共领有x省非税收入专用收据x本，字号为x财专字（20xx）01x1-018xx00，共计份，x填开。20xx年度共领有xx省行政事业单位往来结算收据本，字号为财通字（20xx）018xx6-01xx450共填开份，作废x份；字号为财通字（20xx）25xx76-25xx00共填开份，作废x份；收入等共计xx元，全部入账。
2、通过自查，在领购和使用的财政票据方面均依据物价部门审批的收费项目申领，文件依据合法有效，在收费过程中不存在自立收费项目、扩大收费范围，提高收费标准、乱收费、乱罚款等到现象。财政票据填写规范、完整，无相互串用行为；无擅自印制或涂改、伪造财政票据等现象；票据所开金额与收取金额完全一致，不存在利用财政票据乱收费、超出规定范围收费现象；无丢失损毁财政票据行为。
3、财政票据管理制度完善。指定了专人管理票据，建立健全了票据管理制度，设置了票据管理台账。
通过这次自查，充分认识到了财政票据管理的重要性和严肃性，今后我局将继续健全和完善票据管理长效机制，在财政票据的领、用、销、存方面进一步加强管理，逐年提高管理水平，使我局的财政票据管理更加规范。
xx县国土资源局
20xx年x月x日
20xx年以来，童星幼儿园在区教育局的正确领导下，深入贯彻教育部颁发的《幼儿园工作规程》、《幼儿园教育指导纲要》，紧紧围绕“打造安全乐园，促进营养健康，开发智力潜能，养成良好习惯”的办园方针，以养成教育、幼儿健康和特色教育为中心，力求在提高保教质量上下功夫，努力实现园务管理的规范化、科学化，为幼儿健康成长与和谐发展奠定坚实的基础。根据《甘肃省幼儿园分类评估标准(试行草案)》的评价体系，我园成立自查工作小组，组织全体教职员工认真学习《评估方案》，逐项自查，全面评估，客观量化，完成了自查工作。现将自查情况汇报如下：
一、规模及园舍设备
幼儿按年龄编班，设4个班，共141人。幼儿园建设有平面规划图，布局结构，基本合理，坚固安全，敞亮通风，环境清洁，无噪音影响，基本适合幼儿使用。设有活动室、寝室、盥洗室、保健室、幼儿水冲厕所、办公室、厨房，幼儿人均使用面积达到4㎡。配有幼儿专用的桌、椅、床。保健室内设有保健箱、儿童视力表、一般外伤和常见药品。玩具、教具、图书根据幼儿年龄特点配备，大小型体育活动器械9件，图书平均每人6册，有钢琴1台、电子琴2台、电视机2台、DVD播放机2台、收录机3台。厨房布局基本符合卫生要求，有消毒柜、灭蝇灯、电冰箱等设备各1台，教室内配有紫外线消毒灯和消毒柜，园内消防栓、灭火器、应急灯齐全，消防设施符合标准。
今年暑假，筹措资金对幼儿园进行整体粉刷，重新布置楼道教室，大量增加了国学内容和美术剪纸，园容园貌焕然一新，达到儿童化、教育化的要求，室内外温馨亮丽，具有浓郁的文化气息。
该项权重分20分，本园自查得分17.5分。
二、教职工编制及素养
按编制标准配备人员，每班配教师1人，保育员1人。现有园长1人，具有中师毕业学历，从事中小学、幼儿教育工作18年，具有一定的幼教管理经验。兼职教务主任1人，大专学历，从事幼儿教育工作9年，业务素质良好，敬业精神强。教师8人，其中幼师毕业学历4人，中专毕业学历4人，取得专业合格证，热爱幼教工作。保育员具有初中文化程度，受过专业培训，熟悉保育事务。
该项权重分15分，本园自查得分12.5分。
三、卫生保健
严格执行《托儿所幼儿园卫生保健制度》，制定了贯彻措施和工作计划。完成了幼儿入园和工作人员入园体检，体检率分别达到100%，根据区疾控中心安排，完成了麻疹疫苗接种工作。坚持每日晨检，做到“一看二摸三问四查”，教室和寝室内用紫外线灯定期消毒，厨房餐饮器具定时消毒，卫生间定时消毒，严格做好防疫工作，防止病菌传播。制定了幼儿一日生活作息制度，有利于养成良好的生活习惯。食堂认真执行《食品卫生法》，贯彻落实《炊事员岗位职责》，实行单双周轮换定量食谱，每日向家长公布。伙食加工精细，花色品种多样，饭菜营养稳定、平衡，认真做好幼儿进餐护理工作。保证每天供给幼
儿3次饮水和一次午点。开展幼儿健康教育，从小养成幼儿讲卫生的习惯，个人卫生好，室内外环境清洁，饭前便后洗手的环节得到了认真落实。牢固树立“安全第一”的思想，安全工作做到一级对一级负责，层层抓落实，并实行责任追究制，密切监护幼儿的游戏安全、活动安全、接送安全、乘车安全、消防安全。执行安全责任制，规定教师做到个“亲自”：亲自陪幼儿吃饭，亲自陪幼儿睡觉，亲自陪幼儿如厕，亲自将幼儿交到家长手里。将幼儿车辆接送安全视为重中之重，制定了《童星幼儿园校车管理制度》，同司机签订了《校车接送安全责任书》，本年度未发生安全责任事故。建立各项卫生保健制度，对幼儿身体健康状况有档案记录，按要求完成了幼儿平安保险。
该项权重分20分，本园自查得分17.5分。
四、教育教学
遵循幼儿身心发展规律，大部分保教人员有比较正确的教育观、儿童观和发展观，坚持保教结合，寓教于乐，对幼儿进行体、智、德、美诸方面的教育，注意面向全体幼儿，全面提高幼儿素质。按规定使用区教育局统一采购的教材，制定了比较符合本园实际的教育教学工作计划，每班有月重点、周安排、日打算，并能较好地落实，每周有教学活动记载。通过游戏、体育、观察、娱乐、律动等活动，完成教育任务，根据《纲要》要求保证幼儿每天2次户外活动。一日生活安排紧凑，注意动静结合，坚持游戏第一，自然第一，稳定幼儿情绪，保证幼儿愉快的活动，对生活有困难的幼儿注意细心照顾。多数教师具有正确的教学方法和教育技能，能够使用普通话教学。在一日生活
中能调动幼儿学习的积极性，坚持正面教育，无虐待和体罚幼儿的行为。有计划地开展教研活动，每周举行一次公开教学，教师有备课笔记，有教学经验总结，注意做到幼小衔接。着力凸显教育特色，在正常教育活动中强化音乐、美术、国学、珠心算教育。坚持因地制宜，就地取材的原则，鼓励教师和幼儿利用废旧物品，共同制作各类教具，彰显低碳理念，激活奇思妙想，培养动手能力。举办“教学开放周”，开展汇报教学、古诗朗诵比赛、珠心算比赛，评选“三好幼儿”、树立“自理星”、“卫生星”、“快乐星”、“守纪星”、“礼貌星”、“健康星”、“学习星”、“才艺星”、“友爱星”和“环保星”。开展“六一”文艺演出、秋季趣味运动会和新年联欢会。本园向家长承诺：一切保教活动向家长开放，随时欢迎家长零距离监督。邀请家长全程参与，注意听取家长的意见和建议。主办“卫生健康宣传专栏”，经常向家长传播幼教和防病知识，多次就安全工作、疾病预防印发《童星幼儿园致家长的一封信》，实现家园联系、亲子共育的良性互动。
该项权重分30分，本园自查得分29分。
五、行政管理
认真贯彻《幼儿园工作规程》，建立了明确的办园目标：“打造安全乐园，促进营养健康，开发智力潜能，养成良好习惯”，坚持教养并重，保教结合。实行延时免费服务，为贫困家庭幼儿减免收费，为家长、社会解除后顾之忧。以“我们的宝贝，世界的未来”为园训，以“态度决定一切，细节决定成功”为园魂，实践形成了“文明、科学、严谨、亲和”的园风。领导班子基本健全，结构比较合理，作风民主，团结协作，懂业务，会管理，能够按幼教规律办事。建立了涉及行政管理、教育教学、卫生保健、安全工作等方面的富有本园特色的26项规章制度及岗位责任制，并能较好地执行和落实。严格执行财务制度，对正常经费、学杂费、伙食费分别建账，按规定的使用范围合理开支，坚持专款专用。保教费按照物价局标准收取，并向家长出具收费凭据，对家庭贫困幼儿予以照顾。伙食费全部用于幼儿膳食，每月向家长公布账目，让家长做到明白消费。
该项权重分15分，本园自查得分13.5分。
以上为所有评估指标自查的全部情况。评估总分值:100分。我园自查总得分:90分。
为加强财政票据管理，规范收费票据使用行为，加大财政票据监管力度，推进政府非税收入管理改革，保障合法收费，保护公民、法人和其他组织的合法权益，根据《云南省财政票据年度检验规定》和州非税局《关于开展财政票据年检的通知》（迪非税第1号），按照规范化、制度化管理的原则，我县积极响应、贯彻文件通知的精神，从4月份开始对各使用财政票据的行政事业单位、社会团体、委托代收银行、非营利性医疗机构和驻昆单位财政票据的使用情况进行了检查。经过自查、稽查、重点检查、整改完善和梳理上报等阶段，基本完成年检工作。现就我县财政票据年检基本情况作如下汇报：
一、基本情况和做法及存在的问题
年检工作中我局与各主管部门相互配合，加强沟通联系，我局于3月29日在全县范围内下发维财非税6号文转发了文件通知及相关表格，文件内容包括：
一、财政票据年检时间；
二、年检范围；
三、年检内容；
四、年检方法；
在财政票据年检工作中存在以下问题并作了处理：
1、普遍存在的问题是，在票据经手人处未签字问题，尽管单位拿来核销的.票据只剩存根联、本人也不厌其烦地叫单位在存根联做了补签。
2、未盖章的补盖章手续。
3、还存在未撕记账联、收据联的叫单位撕去，该记账的记账、该给他人的收据联给他人。尽量完善这些手续，向票据管理员一再强调这些手续的重要性。
4、存在串票填写问题的有公安局一家，该用云南省行政事业性收费通用收款收据的用了云南省往来款项统一收据，该用云南省往来款项统一收据的用了云南省行政事业性收费通用收款收据，两项金额都作了收缴专户处理，并叫单位在今后工作中改正，不在犯同样错误。
5、在此次财政票据年检中还存在票据保管不当丢失情况：劳动社会保障局丢失一本已使用过、金额已收缴的云南省社会保险费缴款收据，好在单位有缴销凭证联，单位复印缴销凭证联来销票未产生其他不良后果与影响。责成单位明确专人负责管理财政票据，不在发生丢失票据行为。特别是对单位执行财政政策、物价部门规定的收费标准情况，开立票据是否规范、填写是否正确，执行“收支两条线”情况，资金是否足额缴存专户，是否配备专人管理，是否按规定使用财政票据等情况进行了重点检查针对以上存在的问题，提出整改意见或建议，督促整改到位。对于财政票据管理和使用中存在的问题及时进行研究处理，对整改不到位的不予领票据，确保票据管理措施得以真正贯彻落实。
二、取得的成效
通过切实开展年检工作和以来规范化管理票据工作，使财政票据管理办法、年检规定得到较好落实，促进了我县财政票据管理工作进一步精细化，执收执法单位不断提高了对财政票据管理工作重要性的认识，推动了财政票据管理制度的健全完善。一是对财政票据管理使用情况进行了全面清查，对各单位票据管理使用情况做到心中有数，对存在的`问题及时进行了纠正处理；二是进一步宣传了财政票据政策，强化了单位正确使用票据，收入及时缴库或缴入财政专户的意识，有效地堵塞了非税收入“跑冒滴漏”强化了“以票管费”的机制；三是对检查发现的一些票据和管理中存在的问题进行了整改，对加强财务管理，防止乱收费，维护经济秩序，起到了积极作用。此次财政票据年检工作所检票据，大部分单位能做到填写规范，内容填写齐全，手续完备等。值得表扬的特别是交通局票据用量大，收费项目对象复杂，他们单位票据填写现在说算比较规范的，刚开始用票时可不是这样的，这些离不开票据管理员苦口婆心指导。票据使用比较规范的单位还有森林公安局、土管局、疾控中心（主要是有收费行为的单位）等单位。其他单位就不在一一罗列，我股在上级部门和局领导的正确领导和大力支持下、此次财政票据年检工作，历时1个多月时间、大部分单位都能积极按时参加票据年检，极少部分单位一再打电话催促、至今未来年检，也由于今年情况比较特殊原因（修公路限时通车），但也从某种程度上体现出此类单位对票据管理这项工作的态度。稽查两位同志抽出不在，由本股一人完成了99家票据年检，在人少事多的情况下完成了今年的财政票据年检工作。
三、今后工作打算及安排
财政票据年检制度是票据监管工作的重要手段，要与当前政府非税收入管理改革要求相适应，充分发挥票据检查工作在非税收入管理改革中的重要作用，向“以票管费”“以票治费”的方向发展，就必须不断加大稽查力度，要注重票据宣传解释工作、加大社会宣传力度，提高全社会、全民的监督意识，提倡全社会全民缴费索取财政收费票据意识，营造票据管理秩序的良好氛围。进一步加强票据监管的各项基础工作，强化票据日常管理，坚持票据凭证领购，专人管理、限量领用、以旧领新、票款同步、收支两条线，定期不定期开展票据检查工作。
我县票据监管工作在上级业务部门和局领导一如既往的关心、指导、支持和理解下、票据监管工作由弱到强，发生了很大改观，逐步规范和走向正轨，取得了一些成绩，有了一定的经验和做法，但是我们的工作还有很多不足地方、有待完善解决，相信我们有信心和能力在上级业务部门和局领导一如既往的关心、支持和理解下、把票据管理工作做得更好。
按照《邵阳县财政局关于开展20xx年度财政票据年检的通知》（邵财发[20xx]2号）文件精神，县统计局高度重视，一把手亲自布置，财务分管领导牵头，单位会计兼票据专管员具体负责，单位出纳配合，对20xx年财政票据进行了严格细致的自查。现将自查情况汇报如下：
一、票据使用情况
20xx年共领取财政票据24本，其中18本湖南省非税收入专用收据，开票金额66600元（统计年报培训收费），收入已于20xx年6月上缴非税收入管理局，票据已核销；湖南省非税收入一般缴款书（集中汇缴）2本，开票金额66600元（用于上缴我局统计年报培训收费），票据已核销；湖南省非税收入一般缴款书（集中汇缴）2本，开票金额33000元（统计执法罚没收入），收入12月份已上缴非税局，票据已核销；湖南省行政事业单位往来结算收据票2本，一本于20xx年初领取，12月份已交非税局核销，一本于20xx年12月底领取，现留存单位。
二、票据管理情况
1、专人管理。明确由单位会计负责领取、保管、票据开具和票据核销工作，财务分管领导和单位出纳负责监督，票据管理分工合作，各司其职，并对财政票据定期进行检查，工作井然有序。
2、及时核销。局要求各种收费必须及时上缴财政，财政票据及时交非税局核销，县统计局20xx年统计培训收费和统计执法罚没收入都及时上缴财政，湖南省非税收入专用收据、湖南省非税收入一般缴款书和湖南省行政事业单位往来结算收据都及时交非税局核销。
3、规范管理。建立健全并严格执行财政票据管理制度，票据专人妥善保管，未发生财政票据毁损、灭失，票据开具、收入项目和标准严格按财政规定执行。
由于单位会计刚接手财务工作，业务不够熟练，票据管理也存在一定的不足。20xx年我局将一步加强业务培训，明确工作责任，健全工作机制，完善财政票据管理工作。
根据万财股[]2号《关于转发的通知》文件精神，按照省财政厅及达州市文件要求，结合我乡实际，对我乡财政非税票据管理工作进行了一次完全彻底地自查，现将自查情况报告如下：
一、加强领导，落实责任。
为了认真扎实地开展这项工作，乡党委、政府高度重视，组织了以乡长为组长，纪检、财政等相关部门负责人为成员的领导小组，集中时间具体负责开展我乡近几年来财政非税票据管理使用情况的自查工作。
二、集中精力，集中时间，彻底开展全面自查工作。
通过彻底自查发现，我乡所使用的财政非税票据完全是上级财专管部门购买领取的省上统一印制统一发放的专用财政非税票据，从未发生过违规印制财政票据和假票，在票据的管理档案及安全管理方面是严格按照有关规定和要求办理的，并随时接受财政局票管部门的监督管理，同时在财政票据领、用、核、销、查等方面工作， 均是按照规定监督管理程序进行，形成了比较完善的相互制约，互为监督的监督管理体系，因此，在地震灾害中未发生票据损害情况。
以上是我乡在开展全省财政票据管理检查工作的自查情况，仅管我们是严格按照上级各有关部门文件规定和要求开展工作的，鉴于基层工作面宽量大，难免在自查工作中按照上级的要求还存在一定的差距。因此，特报告贵局予以审定，如有不妥敬请提出批评指证为盼。
根据长宁县财政局关于开展财政票据管理和使用情况专项检查的文件精神，结合我校财政票据的管理和使用情况，进行了认真的自查，从三个方面汇报如下：
一、 非税收入项目和标准情况
我校购领和使用财政票据严格执行国家和省级财政、物价部门规定的收费项目和标准，无自立收费项目、无擅自扩大收费范围、无提高收费标准等违规乱收费问题。
二、严格执行财政票据管理制度
我校由主管会计专人管理财政票据，建立了财政票据登记制度，设置了财政票据管理台帐；按规定领取了《财政票据购领证》，实际领购财政票据数量及种类与《财政票据购领证》记录相符；财政票据各栏填写规范、准确、完整，无相互串用行为；无丢失毁损财政票据行为；无用财政票据收取经营服务性收费行为；对使用完毕的财政票据按顺序清理存根，并按规定妥善保管，定期进行票据缴销，严格执行了财政票据管理制度。
三、 加强了非税收入资金管理
我校非税收入按规定纳入了单位统一财务管理，及时上缴。
此次财政票据管理和使用自查工作，我校领导高度重视、精心组织，充分认识到财政票据管理和使用的重要性和严肃性，努力夯实基础工作，强化日常管理工作，逐年提高管理水平，让我校的管理更加规范。
我办六个编，现有工作人员六名，其中票据管理股设股长一名，专职票据管理员一名。近几年来，我办非税收入管理工作牢牢抓住财政票据管理这条主线，努力夯实基础工作，强化日常管理工作，管理制度不断完善，管理方式日趋科学，管理水平逐年提高。现按照省非税局、市非税处的统一部署和要求，我们对我区的票据管理工作进行了认真的自查，从四个方面汇报
如下：
一、基础工作。
一是建立健全了财政票据管理的各项内部制度。对票据的购领、发放、保管、核销、销毁的程序和要求都作了明确的规定，分别制定了《票据管理制度》（包括票据计划、票据入库、票据发放、票据工本费结账、票据核销、记账、盘点、存档、数据备份等九个方面）、《单位票据购领、使用和核销制度》、《票据保管、安全制度》、《票据稽查制度》和《票据年审制度》。各项制度除了在票据领发办公场所上墙公示外，我们还将其在“区非税收入网”网页中向公众公示，尽量能让多数人了解我们的票据管理制度，支持配合我们的管理工作。
二是按要求设立了各项票据台账，及时记录了票据购领、发放、库存、核销和工本费等业务信息，定期核对台账库存与仓库库存票据数量。对票据的入库，出库，缴销和结存情况分别设立了台账，做到了每个工作日及时登记台账，打印入出销等相关凭据，每月进行一次票据盘底，核实仓库库存与台账库存数，确保了账库相符。同时，区财政将票据工本费与收缴改革经费一起纳入了年初预算，为开展票据管理工作提供了有力的经费保障。
三是做到了专人专库专柜保管票据，确保了票据安全。局机关在办公用房紧张的情况下，专门腾出三间房子用于存放财政票据，仓库面积达到了15平方米，能够充分保证财政票据存放的需要。其中一间存放行政事业性收费票据，一间存放矿产品税费票据，另外一间备用。做到了财政票据按标签分类存放，有序整洁易查。库房除了安装牢固的铁门外，还装置了报警器、摄像头等监视设备，同时还配备了干粉灭火器两台。凡拆封的票据均按顺序排放于票据柜中，并备放好樟脑，以防虫蛀，尚未拆封的捆邦票据，则放置于票据铁架上，与地面保持一定的距离，以防潮湿。库房唯一的钥匙由票据管理员一人保管，其它人员非允许一律不准入内。通过采取以上防盗、防火、防虫、防潮等各项措施，确保了我区财政票据安全工作万无一失，从未出现过因保管措施不到位而造成票据毁损和灭失现象。
三是加强了与物价部门的横向联系，联合行文进一步明确了非税收入票据的购领、使用和缴销的程序：规定从今年开始，执收单位再次购领票据前，应将已使用的票据先到物价局审核，再到非税办办理缴销手续，若款项尚未缴入非税收入汇缴结算户，则及时催缴，待款项缴齐后给予准购票据。通过这一措施，强化了票据的源头控管，达到了“以票管收，票款同行”的目标。上半年，纳入汇缴结算户管理的非税收入12338万元，较上年同期增加4006万元，增长48%，专户存储率达到了100%。
二、日常管理。
一是所有票据统一向市票据科购领，并及时清结票据工本费。
从开始，我区不再印制任何财政票据，所需票据均从市票据科购领后按程序发放给各个执收单位。共向市票据科购领财政票据4。46万册，其中新版财政票据3。5万册，89万份；矿产品税费票据1。96万册，向市非税处交纳票据工本费共计20。2万元，没有出现过拖欠现象，今年以来还采取了按计划数额预交的方式。
二是进一步规范了票据发放管理。
我区从今年元月1日起，全面启用新版票据，老版票据共计册一律封存，并按规定程序予以了销毁。在票据的发放程序上，实行“财政统管、凭证领购、以票管收、限量控制、核旧领新、票款同行、自动核销与手工核销相结合”的办法。
在票据发放的程序上，今年三月份出台的《区规范非税收入管理暂行办法》中对乡镇政府机构和矿产品税费统征机构作了特别规定，《暂行办法》第二十八条明确规定“乡镇财政所负责本乡镇非税收入票据的统一管理”，第二十九条明确规定“进一步健全矿产品税费统征票据管理网络，完上善矿产品税费统征票据监管机制。区矿产品税费统征办公室应指定一名总票管员，负责对矿产品税费征收站、验票站和稽查队的票据管理监督工作；各矿产品税费征收站、验票站和稽查队应指定一名分票管员，具体负责本站、队的票据管理工作。矿产品税费统征票据由总票管员向区非税收入管理办公室申请领用。领用票据时，总票管员应提供上次票据发放、使用和库存情况，区非税收入管理办公室在审核无误的情况下给予重新领用。分票管员向总票管员申请领用和结报票据，对本站、队票据管理负责，接受总票管员和区非税收入管理办公室票据稽查”，由此可见，我区财政票据的发放程度是层次分明，重点突出的。
在执行票据工本费收费标准方面，我办以身作则，严格按规定标准收取，不多加25年来，他以勤政务实的作风，每天与老干部打交道，展示出来的品格、情操，印证着他的忠诚；他以敬业奉献的精神，始终把老干部当父母，体现出来的痴情、真爱，昭示着他的孝心；他以忠实勤恳的态度，坚持为老干部谋利益，塑造出来的形象、口碑，诠释着他的奉献。他，就是宜昌市民政局退休离休干部管理所副所长王功胜。
一、用“心”做事，甘当老干部的服务员
王功胜在工作中常说：“有幸为老干部服务，给他们送去党和人民的关怀，这是非常光荣的任务。”为了把这个光荣的任务完成好，他怀着对老同志的深厚感情，精心干好老干部工作中的每一件事。在多年的实践中，他摸索出一整套做好老干部工作的规律，协助所长建立和完善了一系列为老干部服务的制度，创造了“三熟”、“四访”、“五心”服务工作管理方法。即：对老干部工作业务熟悉，对老干部工作政策熟悉，对老干部个人和家庭情况熟悉；对老干部重大节日必访、生病住院必访、特殊困难必访、思想有波动必访；对老干部要有爱心，为老干部服务要有细心、给老干部办事要诚心、接待老干部要耐心、做老干部工作要热心。
乐于为老干部办事——这是王功胜始终持有的工作热情。一天晚上八点多钟，王功胜刚进家门就接到电话，一位军队离休干部患急重症住进了市中心医院。他立即赶往医院，一面安慰家属，一面跑上跑下配合医院抢救，直到老同志脱离危险，天已经亮了，家属非常感动。这位获救的老干部说：“民休所对我照顾得太周到了，许多家属没有想到、没有办到，民休所想到了、办到了”。民政局机关一位退休干部的老伴病危住院，王功胜不仅常去医院看望病人，还照顾老同志的生活。“从老伴病危时，他就一直陪着我，生怕我支持不住，直到老伴的后事全部处理完毕。他把我送到家里，做饭烧水把我安顿好，安慰我……直到我女儿来到家里他才离开。”这个老同志激动地对他的儿子说：“在民政局退休享福啊，在民政休干所的老干部更享福……”老干部们称赞王功胜“想得细、管得宽，只要是老干部的事，他总是能为老干部想到、尽力办到”。
再小的事也要当大事办——这是王功胜对自己的工作要求。换块窗户玻璃、修理门锁，看似琐碎事，王功胜都看成是老干部对他们的信任和期盼，做与不做、做好做坏直接影响民政休干所及其工作人员的形象。他十分关注老同志需要帮助的琐事、难事，知道的都会主动热心地帮助解决。有一年夏天，一位离休干部家里的电表坏了，他接到电话后，不顾炎热，骑着自行车及时到电力部门联系，来来回回跑了五六趟，为老人办理了增容申请和相关手续，在最短时间里，使这位老同志家里及时通电，安度盛夏。
急老干部之所急——这是王功胜的办事原则。一位军队退休干部，因病瘫痪生活不能自理，家属找到民政休干所申请享受护理费。王功胜感到自己有责任为其落实政策做好服务工作。于是，及时向所领导报告，并上报上级主管部门，请求按政策落实该同志的护理费待遇。他跑上级主管部门，请有关部门深入老同志家中了解实情，很快使其护理费待遇得到了落实。
多年来，他保持着两项纪录：一是凡有老同志病重抢救，不论昼夜、假日，一旦得知消息，他都在第一时间第一个赶到病房询问病情，积极协助做好抢救工作；二是凡有老同志去世，不分春夏秋冬，他总要第一个赶到殡仪馆，协调安排车辆、人员，布置灵堂，上门慰问遗属，帮助协调解决困难。25年来，他送走了近200位老人。
二、用“情”敬老，乐做老干部的知心朋友
老干部信访工作是一项政策性很强的工作，王功胜认真研读有关老干部工作的政策及规定，深入老同志家中调查研究。在处理每一件信访工作时，他都能熟练掌握运用有关政策规定，做好当事人的工作。
有一次，12位原619部队在1983年移交到市民政休干所管理的军队无军籍退休职工来到所里，要求将他们移交到军队离退休干部休养所管理。理由是军休所管理，福利比民政休干所好，否则就要到市和省去上访。他一方面和民政休干所的同志热情地为老人们让座倒茶，另一方面认真听取老同志们反映的意见，与老同志进行了推心置腹的交谈，晓之以情，动之以理。随后他又多次上门做老同志们的思想工作，讲清政策规定，让他们理解党和国家对他们的关怀。在他的努力下，这部分老同志的思想转变了，并且与他走得更近了。夏天，有20多位老同志找到王功胜，他立即放下手头的工作，热情地接待了他们，与老同志们进行了详细面谈。原来是在执行《宜昌市财政局、市人事局、市监察局关于市直行政事业单位津补贴规范化管理的通知》（宜市财预发18号）时，按照该文件规定津补贴发放的资金来源是“各单位纳入部门预算的行政事业性收费收入、经营收入、其他合规收入和财政补贴收入”。但市民政休干所属于津补贴发放范围中的财政全额拨款经费事业单位。其经费都是财政拨款解决，没有文件规定中的各种收入。
简阳市飞龙乡九年义务教育学校，设兼职票据管理员（学校会计）一名。近几年来，我校牢牢抓住财政票据管理这条主线，努力夯实基础工作，强化日常管理工作，管理制度不断完善，管理方式日趋科学，管理水平逐年提高。现按照市教育局，财政局的统一部署和要求，我们对我校的票据管理工作进行了认真的自查，从几个方面汇报如下：
一、基础工作。
1.是建立健全了财政票据管理的各项内部制度。对票据的购领、发放、保管、核销、销毁的程序和要求都作了明确的规定，详细制定了《票据管理制度》（包括票据采购计划、票据入库、票据发放、票据工本费结账、票据核销、记账、盘点、存档、数据备份等九个方面）、制度在票据领发教师会公示，尽量能让多数人了解我们的票据管理制度，支持配合我们的'管理工作。
2.是按要求设立了各项票据台账，及时记录了票据购领、发放、库存、核销和工本费等业务信息，定期核对台账库存与仓库库存票据数量。对票据的入库，出库，缴销和结存情况分别设立了台账，做到了每个工作日及时登记台账，每月进行一次票据盘底，核实仓库库存与台账库存数，确保了账库相符。
3.是做到了专人专库专柜保管票据，确保了票据安全。充分保证财政票据存放的需要。做到了财政票据有序整洁易查。库房除了安装牢固的铁门外，还装置了报警器、摄像头等监视设备。凡拆封的票据均按顺序排放于票据柜中，并备放好樟脑，以防虫蛀，尚未拆封的捆邦票据，则放置于票据木柜上，与地面保持一定的距离，以防潮湿。库房唯一的钥匙由票据管理员一人保管，其它人员非允许一律不准入内。通过采取以上防盗、防火、防虫、防潮等各项措施，确保了我校财政票据安全工作万无一失，从未出现过因保管措施不到位而造成票据毁损和灭失现象。
二、日常管理。
1.是所有票据统一向市财政局综合科购领。
从20xx年开始，所需票据（学校使用的中小学生收费收据，非经营性收费收据）均从市财政局综合科购领后按程序发放给各个班级或出纳。几年来没有出现过拖欠现象。
2.是进一步规范了票据发放管理。
我校从20xx年元月1日起，在票据的发放程序上，实行“财政统管、凭证领购、以票管收、限量控制、核旧领新、票款同行”的办法。
3.是严格把好票据核销环节。
票据核销是整个票据管理的关键环节。规定学校票管员保管不善等原因造成的短票情况，要求责任人写出书面材料，详细说明情况，经学校签署意见，并登报申明作废，登报资料和情况说明，各费用有使用人支付，按程序给予核销。几年来，学校无一例丢失票据，不规范用票等现象发生。
三、年检缴销情况。
通过开展票据年检工作，夯实了单位票据管理基础工作，让领导全面地掌握了学校票据管理的基本情况，促进了“以票管收”、“源头控管”，切实做到每期送票到财政局检查。
总之，学校做到发现假财政票据的给予严厉批评教育，绝不使用假财政票据；财政票据专柜、财政票据发售、核销原始记录在册，已使用票据的全部回收到财政局缴销并记录，严格做到“验旧供新”，学校的票据台帐健全。
为了迎接市局各部门对幼儿园的检查验收，进一步提高我园的办园质量，改善办园条件，规范办园行为，我们对照《山东省幼儿园基本办园条件标准》，结合我园实际，开展了认真的自查，现将自评情况做如下概述：
一、基本情况及办园方向
幼儿园占地面积8254平方米，建筑面积4045平方米，户外活动场地3836平方米。现有大、中、小6个教学班，本学期在园幼儿184人，是一所县级一类幼儿园。幼儿园交通便利，家长方便接送，园内环境优美，设施齐全，无安全隐患，无污染，无噪音;班级内干燥通风，光线充足。幼儿园内监控、电脑、教学白板、广播系统等现代设备齐全，每个班级还配有冷暖空调、电子琴等，有适合幼儿年龄特点的课桌椅，有大型多功能玩具及桌面玩具若干;幼儿图书人均5册以上。另外还提供了幼儿种植园地、作品展示园地等，这些设备设施很好的为幼儿的学习、生活服务，使孩子的个性、潜能、艺术天赋得到充分的发挥，是幼儿学习生活的理想乐园。
在办园中，我们坚持正确的办园理念，认真贯彻《幼儿园教育指导纲要》、《幼儿园工作规程》。以面向未来，服务家长，以人为本，全面育人 为办园宗旨，严格贯彻执行国家的教育方针，遵循幼儿身心和教育发展规律，坚持依法办园，取得了合法的办园资质，办园手续齐全。
二、园务管理及队伍建设
我园共有教职工23人，其中园长、副园长各1人，专职教师14人，后勤人员2人，食堂师傅3人，保安2人。食堂人员和安保人员的数量，均符合配备要求。教师的学历达标率100﹪，其中人持有国发教师资格证者9人。在管理上我们充分调动每一位教职工的积极性，发挥她们的长处和优势，建立健全了各项规章制度，各类工作人员岗位责任制度健全，职责明确，检查措施落实，奖惩措施有效到位，激励机制完善。建立健全了绩效考核制度，家园联系制度等，不定期的开展家长会、家长开放日等活动;让家长随时了解幼儿园教学进度及幼儿在园表现，通过这些多层次、多途径的交流沟通，让家长全方位了解幼儿园动态。同时设立了家长委员会和膳食委员会，邀请家长参与幼儿园的课程互动和管理，实现了家园共育的目的。
我园还把团结严谨，勤奋求实、热情奉献、开拓创新 作为园风，在教职工中积极提倡，做到热爱幼儿园、热爱孩子，树立敬业精神、创新精神、奉献精神。与教师签订了劳动合同，陆续为幼儿教师办理社会保险，保障幼儿教师待遇，教师的工资不低于我市最低工资标准。鼓励教师提高学历，考取教师资格证，积极安排教师外出学习培训，不断加强教师队伍建设，提升教师业务能力。
三、保教质量
我园按照《幼儿园一日活动基本规范》的要求合理安排制定幼儿一日作息，规范幼儿在园生活活动的每一个环节的要求，有措施有落实。杜绝“小学化”、“保姆化”的现象。教育教学活动中，以游戏为基本的活动形式，使用省编教材，并积极开发园本课程，开展符合幼儿年龄及发展规律的区域活动，环境的创设与教学主题相符，重视幼儿的个体差异，并将德育、安全、习惯培养贯穿于平时的教育教学中。
四、卫生保健与安全防护
我园厨房均按规定标准配备，各种设施齐全，干净卫生。建立食堂食品卫生检查管理制度、食品安全制度，制定合理的营养食谱，食品、餐具、炊具均按规定消毒，幼儿一人一巾一杯也按规定消毒。炊事员每年体检合格方可上岗。我园教师、幼儿每年体检一次，体检率达100%，并建立了合理的幼儿作息制度，确保幼儿身体健康发育。每周对幼儿开展健康教育活动，提高幼儿自我保护能力。
安全方面人防、技防、物防多方着手。配备有专职保安，兼职入离园护导人员，夜间值班人员，24小时轮岗。室内、外监控全覆盖，安保器械齐全，园外减速带、指示标志齐全。门卫各种规章制度齐全。制定了合理的安全三项责任清单，层层签订责任状，责任到人。定期开展安全方面及消防方面的培训学习，每季度至少进行一次演练活动。对幼儿进行每周一次的安全教育课程。定期进行安全及消防方面的检查，发现问题及时整改。
五、收费及经费保障
严格按照物价部门审批的收费标准收费，无乱收费现象，与家长签订收费协议书，接受家长监督。食堂收入专款专用，盈亏不超百分之二。上级拨款均用于改善幼儿园的办园条件，无挪用情况。
以上是我园的20xx年工作的自查情况，我们将严格按照上级部门的要求，提高保教质量，为幼儿提供更好的保教服务。
按照XX市财政局《关于转发XX市财政局〈关于对乡镇财政票据混乱现象进行治理的通知〉的通知精神，现将财政票据管理使用情况报告如下：
XX镇财政所使用在财政局非税科领购的《四川省非经营性结算统一票据》，并严格按照票据管理制度使用财政票据。由专人负责财政票据的购领、保管、缴销工作。财政票据的领用记录齐全，领购票据数量及种类与财政票据《领购证》记录相符。严格规定财政收入必须使用财政部门监制的票据，其他单位、部门需要领用票据的，需主要领导同意后，才可领用，领用票据的单位、部门需定期与财政所进行结算、销号。严格执行会计开票、出纳收款的原则，每月进行结算。
XX镇从未将《四川省非经营性结算统一票据》出借给其他单位、企业、村、组和个人使用，也不存在丢失毁损票据行为，没有印制或买卖、伪造、串用、涂改财政票据的现象发生。
今后，XX镇将进一步加强对财政票据的监督和管理，严格遵守财经法规和票据管理的相关制度，杜绝不当的票据使用行为。
票据业务自查报告
根据宛农信文[20xx]123号文件精神，为进一步规范票据业务管理、严防票据业务风险，切实防范风险，推动票据业务的稳健发展，联社高度重视，认真学习了文件精神，并迅速成立票据业务整顿规范领导小组，组织有关人员对联社的票据业务进行了一次认真细致的自查。现将自查情况汇报如下：
一、票据业务的开展情况
总体情况：银行承兑汇票业务从20xx年11月1日至20xx年6月15日，累计办理承兑业务笔，金额为万元，收取保证金万元，承兑保证金为100%，不存在敞口部分。
二、制度建立情况
联社按照有关法律法规建立了票据业务管理的的有关规章制度，为加强对票据业务的管理，规范票据行为，有效控制票据风险，维护我区资金安全，根据《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国票据法》、《票据管理实施办法》和《支付结算办法》等有关规定，结合实际，制定了《联社银行承兑汇票业务管理办法》和《联社银行承兑汇票会计核算手续》以及《联社银行承兑汇票贴现业务管理暂行办法》和《联社银行承兑汇票业务会计核算手续》，并以文件的形式下发各社。管理办法对票据的保管、托收、风险控制处臵和违法违规责任追究等都进行了列示，明确了银行承兑汇票业务的业务操作流程和职责，对审批岗的权限进行了界定，将承兑纳入了统一授信，实施了授权管理。区联社签发的银行承兑汇票实行“总量控制、比例管理”的原则核定。目前制定的各项管理制度基本覆盖了承兑业务的各个环节和岗位。
三、管理制度执行情况及业务操作合规性
（一）管理制度执行情况。联社银行承兑汇票业务设调查岗、审查岗、审批岗、会计岗、验票岗和兑付岗，并将业务操作流程细化到岗，各岗明确职责，做到前中后台岗位分离，相互监督，规范操作，以有效防范风险。票据中心审查岗对信用社调查岗和基层社主任审查的资料进行复审，重点审查提交资料的完整性、真实性和授信情况，对符合条件的根据审批权限报审批岗审批。根据审查审批表、承兑协议、担保合同和保证金缴存凭证进行实施签发出票通知单，会计岗实行“印、证”分管和岗位分离。会计岗根据承兑协议和审查审批表进行签发、入账和空白凭证管理。银行承兑汇票的领取、使用、保管、销毁、登记均符合空白凭证管理要求，做到了账实相符。审查岗将资料收集整理后形成规范的承兑汇票档案。
（二）承兑业务合规性情况。票据承兑业务审查岗重点审查申请人资质和资信情况，申请人提供的资质必须都是经年检合格的证照类资质，并经申请人盖章确认；申请人资信由调查岗进行认定，调查岗根据申请人的资信以及到期履约付款资金来源进行调查后签署是否同意办理的意见，以明确调查岗责任。承兑业务有真实贸易背景，承兑申请人提供了合法、有效的商品购销、劳务交易合同，申请办理银行承兑的汇票在企业交易合同约定的有效期内，合同约定以银行承兑汇票进行结算，商品、劳务交易合理，银行承兑总量没有超过企业商品交易总量。审批流程兼顾了调查社意见、管理部门意见和联社意见，根据统一授信，实行授权审批，不存在超授权、逆程序办理承兑业务问题，比较完整、合规。客户缴存的承兑保证金比例符合有关规定，没有以银行贷款作为承兑保证金，承兑保证金设立了专户，不存在保证金专户与出票人结算户串用、各子账户之间相互挪用、同一出票人的保
证金子账户之间的相互挪用、混用等情况。我区联社办理的银行承兑汇票业务未发生过承兑垫款事件。申请人均为中小民营企业，之间未相互参股、控股，所以不存在关联交易方相互承兑贴现套取资金情况。银行承兑汇票凭证纳入重要空白凭证管理，其领取、使用、销号均按重要空白凭证管理使用，所以不存在利用银行承兑汇票进行账外经营。
（三）票据甄别情况。对于到期的银行承兑汇票，为有效防范假票、“克隆”票的诈骗活动，票据中心设有专职验票人员，专门对到期的银行承兑汇票进行鉴别，签字确认后才予以解付。
（四）结算资金的安全问题。出票企业在缴纳保证金时均在结算凭证上注明所划款项属于出票企业缴纳的承兑保证金。同时，联社专设保证金管理人员，并对保证金进行逐笔冻结，有效堵截了诈骗和挪用客户资金案件的发生。
（五）贴现业务合规性情况。由于票据业务具有低风险、高流动性、高收益的特性，一些非金融机构涉足金融性经营，利用各种不正当手段恶性竞争，分流票据市场上部分票源，造成市场利率的不稳定，竞争程度日趋激烈；故我们在利率市场中考虑到成本问题，这就是今年没有开展贴现业务的原因所在，今年的贴现余额为零。在以后的贴现业务办理中，严格按照贴现申请的条件认真审查客户在农信社开户资料的真实有效性，对票据业务审查按操作流程审批；认真审查票据业务贸易背景的真实性；严格执行票据查询制度和票据空白凭证管理制度；严格按照票据贴现业务会计核算程序进行核算。
四、存在的问题
1.个别印章不太清晰。
2.部分承兑档案中购销合同填写不规范，未加盖企业公章及法人印鉴，购销合同没有约定期限。
3.有个别社同一企业同一份交易合同“化整为零”签发银行
承兑汇票。
4.有一家企业在多家信用社办理银行承兑汇票现象。 5.存在个别社信贷资金用于办理银行承兑汇票保证金。
五、整改措施
针对以上自查中存在的问题，积极加以整改，一是加强银行承兑汇票档案管理，要求经办人员尽快对已办理的银行承兑汇票档案资料进行完善、补充，并明确档案管理的规范化操作。二是在以后承兑业务办理中，要求客户填写资料时书写规范。