企业整改报告（通用31篇）
20xx年x月6日贵局领导亲临我司进行现场专项检查。对我司的基本情况及现场做了详细的检查工作，发现我司存在以下环保问题，我司将针对贵局提出的问题积极配合做如下整改：
1、生产过程的.冷却水未按环评要求循环回用直接通过雨水沟外排; 整改措施：生产过程的冷却水已按环评要求回用。
2、未按应急预案要求建造应急池，同时未落实应急预案提及风险防范措施; 整改措施：已落实应急预案提及风险防范措施，已按应急预案要求在厂区内建造应急池，应急池经过福建康泰安全环保科技开发有限公司专业技术人员核算，容量(300m?)符合相关法规要求及行业标准，应急池在20xx年7月15日前建成使用。
3、未按环评要求落实厂区东南侧一幢民房安置问题;
整改措施：已按环评要求落实了厂区东南侧一幢民房，经过相关人员协商为其一家择址建新房子(已经在建)，在新房子没建成之前已为其一家在外面租房居住，双方已经达成协议。
20xx年x月xx日贵局领导亲临我司进行现场专项检查。对我司的基本情况及现场做了详细的检查工作，发现我司存在以下环保问题，我司将针对贵局提出的.问题积极配合做如下整改：
1、排污许可证未按期审核(有效期截止20xx年3月8日);
整改措施：已经向xx县环保局提交了排污许可证审核相关材料，等待县局安排监测及办理换证。
2、冷却水未按照环评要求完全回用，存在少量外排现象;另外，生活污水虽经化粪池处理后外排，但未按照竣工环保验收要求规范设置废水排污口，不具备采样和测流条件。
整改措施：冷却水已按环评要求完全回用，不存在任何外排现象;生活污水已按相关要求整改，在今年7月15日之前完成。
3、厂区应急池设置不规范，部分应急池未长期空置，厂区采用鱼塘作为总应急池，一旦发生突发环境事件，无法起到应急的作用;
整改措施：已按应急预案要求在厂区内建造应急池，应急池经过福建康泰安全环保科技开发有限公司专业技术人员核算，容量(300m)符合相关法规要求及行业标准，应急池在20xx年7月15日前建成使用。
4、应急物资未按照环境应急预案要求配置完善，且应急预案编制至今未进行应急演练。
整改措施：应急物资已按环境应急预案要求采购配置，已经在20xx年4月12日进行了应急演练。
5、卫生防护距离600米内东南方向仍有一栋民宅未搬迁;
整改措施：已按环评要求落实了厂区东南侧一幢民房，经过相关人员协商为其一家择址建新房子(已经在建)，在新房子没建成之前已为其一家在外面租房居住，双方已经达成协议。
6、厂区原料及成品装卸处未采取防滴漏措施，存在环境污染隐患; 整改措施：厂区原料成品装卸处已采取防滴漏措施。
20xx年7月20日，由市、县环保局的领导和专家对我公司的环境保护设施及其运行情况进行了全面验收。按照验收组的具体意见，我们对公司环保工作存在的问题和不足， 我公司领导对验收组提出的意见非常重视，组织专业人员制订了整改措施方案，安排专人一项一项落实整改：
一、采用双碱法工艺进行脱硫
对照环评专家组的意见，在原来单一用烧碱的基础上，重新建造石灰池，采取湿法脱硫，脱硫剂为石灰。石灰每年用量约为50吨，经“双碱法”除尘脱硫后的烟气再由高度达50米的烟囱排出。使用该法即在原料耗费上经济，又同时提高了脱硫效率，做到了达标排放。
二、破碎机粉尘治理
在矿石破碎机作业场地，原有的除尘罩设计安装偏小，使粉尘收集率过低。针对这一情况下，我们的改进措施有两条：一是改造加大现有的`吸尘罩，二是加装布袋除尘器，两项措施同时采，用要使粉尘捕集率达到85%以上，大大的提高粉尘收集效率。
三、煤气发生炉焦油点捕捉率的提高
我们通过与煤气发生设备生产厂家联系，派出专人学习，并由聘请高级工程师现场指导，全面提高操作技能。采取的措施重点：通过提升煤气发生炉膛温度，提升电压频率，使工作电压升至5—6万伏，保证提升煤气的质量，使得电捕捉率在现有基础上提高30%左右。
四、焦油废水的处理
在焦油废水的处理上，我们采用蒸汽烘干法，加大煤气炉的供热，使得焦油中的水分蒸发，降低焦油含水量。窑炉输气管道过滤后的焦油，归集导入焦油池中，统一烘干处理。经过烘干后的残余水分全部排放在密封的焦油池，在处理焦油时由专业回收公司用专用车拉走，确保无外排。
五、煤场粉尘治理
对煤场粉尘的治理，进一步改革的措施是，在煤场上方安装两排12只喷头，通过喷淋洒水，来降低装卸过程中粉尘，从而达到除尘效果。
为全面贯彻落实《XX省人民政府办公厅关于印发XX省融资性担保公司管理暂行办法的通知》（皖政办办【】号）和《XX省人民政府金融工作办公室关于印发省融资性担保公司设立审批工作指引（试行）的通知》（皖金【】号）精神，根据XX省XX市金融工作办公室的具体要求，我公司对照标准条件，进行自我审查，认为符合规范整顿条件，适合申报，并自愿接受XX省、XX市金融工作办公室的申报辅导，积极遵照融资性担保公司申报审批程序，及时提交申请材料，努力配合做好审批工作。现将公司自查自纠整改情况报告如下：
一、申报审查
公司对照标准文件和规范整顿要求，进行自我审查，确实符合申报条件，自愿接受各级金融工作办公室的申报辅导。我市、县金融办也认真履行审慎监管职责，对照标准条件，严格按照程序对我公司进行了审查和申报辅导，认为我公司所报材料真实完整，严格具备申报资格，积极组织我公司申报。
二、公司基本情况
1、成立概况
投资担保有限公司（以下简称国融公司）成立于XX年XX月XX日，公司位于XX省XX市号，注册资金亿元，法定代表人，公司资产拥有等实体，总资产为亿元。公司主要从事融资性担保业务，未从事任何非融资性担保业务，也没有对外股权或债权投资活动。公司本着“依法经营、市场化运营、程序化操作、全责控制防范风险、诚信、效率、多赢”的经营原则，秉承“以人为本、控制风险、服务至上、和谐发展”的经营理念，为中小企业、个人投、融资、贷款、各种履约、交易等提供信用担保服务。
2、公司组织机构及人员构成情况
根据《公司法》和《公司章程》规定，公司设董事会、监事会。董事会由5人组成，设董事长一人、董事4人。董事长为公司法定代表人。公司监事会设监事一人。管理体制实行董事会领导下的总经理负责制。国融公司下设业务部、风险部、财务部、业务部、行政部以及风险审查委员会，组织架构齐全，管理规范。
公司现有工作人员23人，其中经济师4人，会计师1人，助理会计师2人，本科及本科以上学历8人，具有中级职称人员占公司总人数的21.7%，具有初级职称及以上人员占公司总人数的70%，具有本科以上学历人员占总人数的34.8%，均符合任职条件，另外，本公司高级管理人员均为各专业银行工作人员，具有相关的金融专业知识，完全胜任担保工作。
高层管理人员简要介绍：
公司法人代表人，XX年出生，现年XX岁，学历，中共党员，高级经济师，c－master－mba结业，注册成立投资担保有限公司等，任董事长、总经理，起兼任重型工程机械有限公司董事长、副总经理。及其家族具有多年从商经验，企业信用优良，个人信用良好，公司自成立至今，在李明虎及其管理层的带领下，公司发展情况迅猛，制定了企业的发展目标与战略，未来发展空间和市场前景广阔。
公司财务科长，XX年出生，现年XX岁，学历，中共党员，经济师，曾任建设银行合肥分行财务科科长，内退后被投资担保有限公司聘任为财务科长。
3、公司经营范围与经营宗旨
公司经营范围为：融资担保、信用担保、交易担保、特殊担保。
公司的经营宗旨是：按照“诚实信用，合作共赢”的原则和“诚信第一，客户至上”的经营理念，积极帮助符合国家产业政策和具有发展潜力市场前景好的民营企业、中小企业开展融资担保。
公司自成立以来，与市建设银行、交通银行、通商银行、凤台联社、潘集联社、合肥科技发展银行、合肥建行、合肥村镇银行等多家金融机构建立了良好的合作关系，取得了较好的经济效益和社会效益。公司本着“依法经营、市场化运营、程序化操作、全责控制防范风险、诚信、效率、多赢”的经营原则，秉承“以人为本、控制风险、服务至上、和谐发展”的经营理念，为中小企业、个人投、融资、贷款、各种履约、交易等提供信用担保服务。以来，我们继续积极开展担保业务。在风险的防范方面，我们将重点审查担保申请人的业务背景、企业销售和利润等情况，弄清借款用途和还款来源，考察企业管理团队的整体素质（文化程度、主要经历、技术专长、经营决策、市场开拓、遵纪守法等方面），及主要领导人的信用状况、管理能力和道德品行。其次，审慎调查担保申请人的资产状况和资产取得的合法性等，确实防范道德风险和担保风险的发生。
为了充分保障合作银行的资产安全和我公司的商业信誉，公司根据近期国家颁布的《融资性担保公司管理暂行办法》的规定，提取了责任准备金和赔偿准备金，两项共计500余万元，以防范和应对业务操作所带来的风险隐患，极大分流了合作银行的授信风险。
针对担保业务的合作要求和操作规则，我们将根据双方发生的每一笔担保业务，按照担保金额的10%，逐笔存入保证金，以实现风险防范的目的。由于我公司积极贯彻资产风险管理理念，严格落实担保业务操作流程及反担保措施，同时，也建立了行之有效的良好风险控制机制，截止目前，公司的担保业务均能按时终结，从未发生代偿和追偿现象。
4、年检、开户和资信情况
公司营业执照、组织机构代码证、税务登记证等证件均在经营年限内，均通过有关部门的年检、登记，合法有效。
担保有限公司在市通商银行开设基本结算账户，在市建设银行开设一般结算账户，所有账户正确合法、使用合理，无不良信用记录。
经各合作银行对我公司的评价，认为我担保公司诚信状况良好，无不良信用记录，经营管理水平较高。
二、公司经营状况
1、协作银行（截止日期9月）单位：XX万元
协作银行授信种类授信金额（万元）签订日期担保方式/内容保证金比例
市建设银行：
市通商银行：
市淮河银行：
农村信用社：
合肥科技农村发展银行：
市长丰科源村镇银行：
2、业务开展情况
1－9月份，共为169家中小企业融资担保32530万元，从公司经济运行情况看，主要经济指标执行情况好于预期，为实现全年的奋斗目标奠定了基础。与上年相比，可以概括为“十二个字”，那就是“开局顺、速度快、质量好、效益高”。在有效破解中小企业融资难题促进地方经济平稳发展的同时，公司自身也得到了良好的'发展。
至9月末，我担保公司资产4.5亿元，其中：流动资产1.4亿元（含存入银行业务保证金3253万元）；固定资产2.2亿元；公司没有对外股权或债权投资活动。企业未分配利润1503万元，提取担保责任准备500万元。
三、公司存在的主要问题
我公司经营两年以来，担保业务能按规范运作，公司业务呈现良好的发展势头，但在发展中还存在着一些亟待解决的基本问题，主要有以下几个方面：
（一）风险识别和评估能力不健全。没有一套相对科学完整的风险识别与分析评估系统，对企业风险的评估主要依赖业务员的主观判断。
（二）业务征信信息难获取。现有的征信系统管理主体是中国人民银行，使用主题是国内各家银行，未对担保公司开放使用，由此出现的担保业务时间与贷款信息不对称，制度上加大了担保风险。
（三）担保抵押、质押手续不健全，评估及公证部门的收费标准让企业难以承受，评估、抵押流程所需时间较长，影响了公司的全面发展。
（四）担保后监督不到位。企业贷款后，受环境、成本等因素的影响，不能定期或不定期的对贷款企业进行资金使用的监督，不能及时了解企业的正常经营状况，缺乏与放款银行的有效专题沟通。
四、整改措施
根据XX省、XX市金融办相关文件要求，结合我公司的实际情况详细制定了规范整改措施：
（一）努力培养从业人员对被担保人的履约能力作出科学判断和对担保项目的风险评估的审查能力
一是分析被担保人借款是否合理。二是分析被担保人还款来源是否有保障。三是被担保人的还款能力分析应基于对企业现金流量分析、资产负债比率等偿债比例和流动性分析，着重于经营活动现金流量分析。
（二）公司要切实规范财务管理制度，参照融资性担保企业财务标准，聘用专门的、全职的财务管理人员，认真落实财务的管理与执行，及时按照标准提取两金。
（三）加强专业人员培训机制。要加强专业人员的业务培训，多组织学习涉及于担保的银行贷款纠纷的案例，迅速提高业务人员素质。要引进熟悉银行授信、风险管理等专业知识的人才，建立一支高素质的专业人员队伍，保障担保机构业务可持续发展。
（四）要充分运用社会征信业的成果。通过最近几年的发展，我国个人征信业和企业征信系统人民银行登记查询系统均已得到长足的发展，其社会功能和经济功能已初步体现。担保是或有负债，也是授人信用，合理采用企业和个人的信用信息，并对其资信状况进行评价，会弥补与被担保人的信息不对称的问题。
（五）按照国家相关抵押、质押的要求规范担保抵押、质押手续，对反担保资产及股权进行相关的法定登记。规范统一评估、公证部门的收费标准，在不改变规范流程的条件下，适当缩短时间。
（六）公司设立专门部门，与银行相关部门配合定期对被担保企业的经营状况及财务预算进行监督核查，明确企业盈亏情况，及时制定相关方案，控制风险到最低。在企业贷款到期前一月、半月、十天，及时通知企业做好还款准备，以防逾期。
（七）整改时限
公司努力在经营发展中稳健经营、降低风险，目前，已经按照上级相关部门的指示完成了规范整改工作。
五、发展前景和担保承诺
投资担保有限公司自成立以来，一直遵循诚实信用的经营理念，严格遵守国家法律法规和行业自律规范合法经营，积极帮助符合国家产业政策、具有发展潜力市场前景好的民营企业、中小企业开展融资担保和信用担保，业务正常有序，发展前景广阔。
投资担保有限公司股东均按照《公司法》、《XX省融资性担保公司管理暂行办法》、《公司章程》等法规自愿出资，无虚假出资、非法集资、抽逃资金、高息借贷等违法违规活动，未导致金融机构、被担保企业和投资人的资金遭受损失。今后，我们将一如既往严格管理，规范运作，积极和金融部门广泛合作，为企业进行融资担保服务，助推地方经济的健康发展。
环境保护局：
20xx年x月xx日贵局领导亲临我司进行现场专项检查。对我司的`基本情况及现场做了详细的检查工作，发现我司存在以下环保问题，我司将针对贵局提出的问题积极配合做如下整改：
1、排污许可证未按期审核(有效期截止X年3月8日);整改措施：已经向xx县环保局提交了排污许可证审核相关材料，等待县局安排监测及办理换证。
2、冷却水未按照环评要求完全回用，存在少量外排现象;另外，生活污水虽经化粪池处理后外排，但未按照竣工环保验收要求规范设置废水排污口，不具备采样和测流条件。
整改措施：冷却水已按环评要求完全回用，不存在任何外排现象;生活污水已按相关要求整改，在今年7月15日之前完成。
3、厂区应急池设置不规范，部分应急池未长期空置，厂区采用鱼塘作为总应急池，一旦发生突发环境事件，无法起到应急的作用;
整改措施：已按应急预案要求在厂区内建造应急池，应急池经过福建康泰安全环保科技开发有限公司专业技术人员核算，容量(300m?)符合相关法规要求及行业标准，应急池在X年7月15日前建成使用。
4、应急物资未按照环境应急预案要求配置完善，且应急预案编制至今未进行应急演练。
整改措施：应急物资已按环境应急预案要求采购配置，已经在X年4月12日进行了应急演练。
5、卫生防护距离600米内东南方向仍有一栋民宅未搬迁;整改措施：已按环评要求落实了厂区东南侧一幢民房，经过相关人员协商为其一家择址建新房子(已经在建)，在新房子没建成之前已为其一家在外面租房居住，双方已经达成协议。
6、厂区原料及成品装卸处未采取防滴漏措施，存在环境污染隐患;整改措施：厂区原料成品装卸处已采取防滴漏措施。
xx市xx县xx有限公司(盖章)
20xx年X月X日
根据上级相关文件精神，产我公司积极极开展了安全生产自评。现将相关工作情况汇报如下：
一、重点突出，目标明确
安全生产工作重在一个“防”字上，结合我公司施工工程的特点，我们抽查首先强化了对薄弱环节的检查力度，对用电、防火、脚手架、高空作业等重点部位和环节，作为重点进行了高频次的检查。其次我们认真进行了安全生产宣传和学习教育文化教育工作。三是严抓安全生产管理人员的在岗在位试运转情况及选种作业售货员的持证上岗情况。四是对各种人群的安全生产意识进行提问式抽样调查，同时落实了各种通道、临边、洞口安全防护的到位，加固了现场围栏。作到施工现场用电设备和消防措施符合规范标准要求。五是对防汛器材及施工现场临时设施的配置情况进行严格的检查，特别是对工人宿舍情况需要进行了严格检查，使之达到了防汛、防暑的要求。六是对安全生产监理工作复查进行了检查落实。
二、机构健全，认识到位
为了保障安全生产工作顺利进行顺利进行，我公司专门成立了安全生产工作，由经理担任组长，副经理为副组长，、为成员。在日常工作中，公司领导也多次利用各种会议组织干部职工对与安全生产工作有关的'法律、法规、会议精神进行认真学习贯彻，提高在工作中干部职工对安全工作的重视程度，并要求干部职工必须坚持逢会必讲，务必把安全生产工作放在重要的工作日程上来抓来管，减少安全生产事故的出现。
这次数据安全生产检查，我公司专门生选拔出对安全工作有丰富经验的同志组成了安全生产专项检查组。这些同志因为有丰富的安全生产工作的实践经验，所以对数据安全生产工作有着深刻的认识，思想上能真正深刻的重视关键在于安全生产工作。就在这些精干的同志的陆定一参与下，检查人员检查组本着认真负责的看法，展开了此次安全生产大检查工作。检查组分2个小组同时大力开展工作，对用电、防火、脚手架、高空作业等重点部位和环节，重中之重作为重点进行了脉冲次的检查。下发整改指令书10份，仅限于存在的隐患限期整改。
由于我公司曾多次开展过此项工作，所以这有大检查从总体上看安全隐患不十分突出，但也存在着不足的建制镇。具体表现在以下几个方面：
1、部分地方、部分工会干部安全意识不强，存在着多少的安全隐患，如临时电电源线老化，裸闸较多，操作程序不规范等。
2、有的社会公众场所疏散通道、安全出口不怎么符合消防安全的要求。
3、施工现场防汛器具不全等。
针对存在的问题，我公司做出了以下处理：一是责成工地电工全权负责所有电源线路和电器设备的整治工作；二是检查组根据所检查的对象，视其情节提出了整改意见。三是防汛器材要求应尽快购置齐备。
在这次安全大检查工作中，安全生产工作领导小组充分发挥了监督作用，了公司领导对安全工作的高度重视，进一步进一步增强了企业和职工的安全意识，许多不利于职工和企业生产安全的消防隐患得到了有效的排除，被整改的也根据所提出的整改意见，迅速进行了整改。整个安全大的检查工作取得了良好的效果。
我公司于20xx年12月07日接受金融办工作人员对业务开展情况的检查，对领导提出的整改意见，现如下进行改正。
根据自治区金融办的要求，以及《新疆维吾尔自治区小额贷款公司管理暂行办法>的通知》（新政办发【20xx】160号）文件规定，已接受现场检查。
（一）借款合同，借款凭证，保证合同及展期协议中贷款无催收通知书。
（二）借款合同，借据，均无法定代表人签章。
（三）贷前调查表，记录调查人为“单人”，未能坚持双人调查，同时没有董事会集体同意放款决议记录。
（四）未持续对存量借款进行风险分类管理，未按季进行贷后跟踪管理并形成管理报告。
（五）贷款档案资料中无贷后管理相关资料。
（六）不良贷款比例过高。
以上6点是检查我公司存在的问题，检查之后我公司已经通知全体职员全力在进行整改，关于20xx年现场检查的情况与以上存在的`问题：从业人员业务水平偏低，造成风险把控能力较差，贷款手续简单；财务处理有待提高，账务处理不及时等；信息来源比较狭窄，客服信用了解困难，放贷对象多为信用客服，风险等级偏高，风险评估较难，小企业和信誉度差的个体等，很难辨别。
我公司员工已在检查后整改：组织员工系统学习法律法规、金融业务知识，增加风险防范意识；加强内部管理、规范业务操作及范围，保证公司合规经营，持续发展，给予中小企业与个体提供融资渠道。
在今后的放贷工作中一定严谨，尽职尽责，规避违规及细节不足的问题，尽量做到严谨，仔细，全面。
另积极申请望能接入人行征信系统，便于在业务中可查企业与个体信息，减少风险。
以上是我公司整改报告的内容忘领导查阅！
一、项目基本情况
化工有限责任公司成立于20xx年，于20xx年07月28日取得了安全生产许可证，许可证编号为（鲁）WH安许证字（20xx）050224号，环评审批文号为东环建x88号，环评批复文号为文号：号，项目开始投料运行以来装置安全运行至今。本公司位于东营市利津县盐窝镇，企业注册资金500万元，企业总投资600万元，占地13亩。是一家从事溶剂油生产的民营企业。企业法定代表人是，现有职工x人，其中管理及技术人员4人。公司有1套50000万吨/年的.石脑油项目生产装置，主要产品有120#溶剂油、200#溶剂油等。
本公司设立了环保管理机构，配备了专职环保管理人员，主要负责人、安全生产管理人员、特种作业人员和其他从业人员均经过培训持证上岗。公司制定了各种环保管理制度和操作规程，保证项目的安全运行。
本项目属民营企业，其建设不在《外商投资产业指导目录(20xx年修订》规定的淘汰和限制范围内，为允许类项目。同时，该项目不属于《产业结构调整指导目录（20xx年本）》限制、淘汰类，符合国家产业政策，符合国家产业政策。
工艺流程简述：
本公司生产排污已采取污染防治措施并已落实，环境风险防控体系已建设；本项目在1年内无环境违法行为，没有被部、省、市、县区环保部门处罚；没有出现恶意倾倒、暗管偷排、长期恶意超标等恶性违法行为，并保证按规定遵守环保法律法规和环境管理，没有属于一票否决情况。（本公司的水、气、固废、噪声情况详见附件4环保评级调查表）
二、存在的问题
我公司未进入化工园区，故该项不得分
三、整改措施和完成时限
待政府部门公布未进入化工园区的企业的相应措施后，我公司将遵照执行.
四、保障措施
本公司设立了环保管理机构，配备了专职环保管理人员，主要负责人、安全生产管理人员、特种作业人员和其他从业人员均经过培训持证上岗。公司制定了各种环保管理制度和操作规程，保证项目的安全运行。本项目在环保方面已投资20万元，并保障在环保项方的资金能随时到位，届时整改措施责任到人。
x公司
20xx年xx月xx日
在20xx年底召开的全国铁路工作会议上，铁道部党组作出了全面推行安全风险管理的工作部署。我认为全面推行安全风险管理，对于做好新形势下的铁路安全工作，深入推进铁路科学发展、安全发展有着极其重大的意义，也使我更清醒地认识到作为一名基层干部的责任感和使命感。
1、长期以来，铁路高度重视安全基础工作，
始终高喊坚持“安全第一”不动摇，但安全基础薄弱的状况始终没有得到根本解决。以我所在的货运车间为例，突出表现在：安全管理和现场作业控制较为薄弱；规章制度不够严谨、规范，临时性措施办法多，职工队伍老龄化严重，职工队伍素质能力还有欠缺等等。随着新技术装备大量投入使用，安全基础薄弱所带来的安全风险将更加突出。切实解决安全管理存在的突出问题，已是极为紧迫的工作。因此我认为想要破除铁路安全基础薄弱的“顽疾”，就必须增强安全风险防范意识。部党组在铁路发展的关键时期，适时的引入安全风险管理方法，是非常必要的，通过对风险因素的有效控制，进一步促进干部职工安全意识的提高，进一步促进各项措施的落实，限度地减少或消除安全风险。
2、部党组针对铁路安全面临的严峻现实，
深刻总结了铁路安全工作规律，提出了牢固树立“三点共识”，把握好“三个重中之重”等一系列安全管理新理念，有力地促进了安全持续稳定。全面推行安全风险管理，是强化铁路运输安全工作的必经之路。安全风险管理是一个系统性的工程，以传统的“安全第一、预防为主、综合治理”为思路，构建安全风险控制体系，就是要加强对安全风险的全面分析、科学的制定措施，最终实现消除安全风险的目标。我认为安全风险管理能使铁路系统的安全管理达到一个更高的.层次，更能提升全路安全管理的水平。因此，作为一名铁路人，我们应该主动适应新体制、新格局、新变化，增进融入意识、大局意识和服务意识，要在提高自己的同时，还要带领车间的全体同志共同搞安全风险管理工作，通过班组学习会和安全讨论会把“安全风险管理”的理念与安全生产的辩证关系渗透到每一名职工的日常工作中去，确保车间的安全生产。
3、加强自控型班组建设，确保车间安全风险控制。
要不断规范、完善班组管理各项制度，做到班组各项管理制度健全、分工明确、责任具体，形成作业标准、纪律严明、考核严格、设备完好、积极文明的班组，达到安全生产管理的良好氛围。同时强化现场作业安全互控、卡控机制，实现安全持续稳定。各班组、各岗位作业人员严格落实本岗位作业标准的，加强对相关岗位作业安全风险点的互相卡控，及时消除各种安全风险，做到“你的问题我来纠、你的作业我来控、你的漏洞我来补”的良好工作氛围。练就过硬的业务素质和实做能力，不断提高应急应变处理能力。各班组要按照车站下发的业务学习计划，结合车间的作业特点、人员情况以及季节性特殊要求，加强日常的职工业务培训，通过班前、班后点名会，集中业务学习、职工自学、实做技能演练等形式，不断提高职工的综合业务素质，从而提高岗位安全自控能力。还要加强劳动安全教育。开展经常性的劳动安全观念教育，教育全体干部职工认真遵守各项管理制度，通过最严格的劳动安全管理和考核，形成人人遵守劳动纪律、重视劳动安全的良好氛围。
4、以月度安全考核制度为有效手段，狠抓安全基础管理。
我们要进一步强化月度安全考核，提高车间的安全风险管理，加强对现场的控制，通过月度安全考核这一有力的管理抓手，激发职工安全生产的积极性，逐步规范各项作业标准，达到对安全关键环节、关键作业、关键人员的有效控制，逐步实现车间消灭违线问题，不断较少严重违章问题的发生。同时加强车间的基础管理及基本规章制度的管理，及时组织职工学习掌握不精、比较生疏的规章制度，提高职工业务素质，同时对发生的违线及严重违章问题，按规定召开专题分析会，深刻查找车间安全风险存在的深层次原因，及时制定针对性强、操作性简单的整改措施，确保安全生产规章制度得到落实。应该不断提高-干部职工业务能力，刻苦钻研业务知识，不断创新、改进工作方法。加强行车、货运之间的联劳协作，加强现场作业控制，加强标准化作业的监控工作，充分发挥“月度安全考核”机制，奖罚分明，严格考核，通过月度安全考核，有效的控制好现场。
20xx年的车间的安全生产工作任务艰巨，确保实现安全、稳定、经营和建设目标的责任重大、考验严峻。我们要全面推行安全风险管理，提升安全工作水平，为开创运输安全工作新局面做出积极的贡献。
根据《新合作集团加强党的建设、促进企业发展实施方案》的通知精神，为确保各项工作落实整改到位，河南卡地亚公司党支部成立自查领导小组，组长：汪虹，副组长：廖星星、师雅睿、曾歆鑫，成员：徐永亮、卢新亮，办公室设在综合管理部。在领导小组的指导下，卡地亚党支部对照通知认真开展自查自纠，以下为自查整改报告内容：
一、公司目前自查情况
（一）加强党的领导。20xx年根据供销总社及集团关于加强党内建设及加强党对企业的领导等通知要求，卡地亚公司制定了全年党建计划，实施每周四召开一次党建会议，全面落实供销总社及集团企业管理、党内建设决策部署，积极组织，推进企业向上向好发展。严格落实“三重一大”集体决策程序，党员干部不断加强理论教育学习，切实增强了“四个意识”、坚定“四个自信”、做到“两个维护”，促进了党建工作与业务工作的双融合。
（二）强化党的基层组织建设。严格落实党组织的三会一课制度，设立党建办公室和纪检联络员，严格根据发展党员程序开展支部党员发展工作，根据集团提倡的“双培养”政策，吸收专业优秀的人才加入党政队伍，激发基层党组织活力。
（三）不断巩固深化作风建设工作成果，严格执行中央八项规定精神和《中国共产党廉洁自律准则》，《国有企业领导人廉洁从业若干规定》，通过观看反腐倡廉警示片等各类廉洁自律教育学习，教育党员干部要严格遵守廉洁纪律、工作纪律，严查不正之风和腐败问题，自觉厉行勤俭节约。
（四）加强制度建设。今年5月开展制度学习月活动，进一步对各类制度及工作规范和流程做了强调，要求公司及下属公司各部门严格依照制度流程办事，按权限逐级报批，避免走捷径以规避各类风险。
（五）强化企业资产管控和财务管理。加强企业现金管理和各项支出控制管理，做好资金筹划工作，协助集团完成供销集团财务公司的资金归集工作，积极配合集团审计工作并于5月完成审计提出的各项整改意见。
二、存在问题
（一）对“不忘初心、牢记使命”主题教育工作“回头看”工作落实不够充分。
（二）履行监督责任不到位。对落实情况研究调度少，具体措施少，监督检查少。
（三）党内教育有待进一步提高。集中性教育活动教育方式还有待创新，党员干部对理论知识自学的主动性有待加强。
三、下步工作打算
（一）对“不忘初心、牢记使命”主题教育开展“回头看”学习。以“守初心、担使命，找差距、抓落实”的“十二字总要求”，把开展主题教育作为继续作为党建学习重要内容，公司领导班子带头学、带头查、带头改，以上率下、作出示范。同时要求全体党员加强理论学习，强化思想认识，扎实推进主题教育工作开展。
（二）强化教育监管，从严正风肃纪。一方面增加党风廉政教育、警示教育频次，创新教育方式，拓宽教育范围，推动教育制度化、常态化，帮助全体党员干部树立纪律意识，筑牢防线、守住底线；另一方面通过加大违纪案件查处案件宣传，传递压力，不断加强作风建设、纪律建设，使党纪成为不可逾越的“红线”和“雷区”，鞭策广大党员干部把党风廉政建设要求落到实处。
（三）切实加强组织领导。坚持“党要管党、从严治党”，领导班子要立足自身职责，自觉将从严全面治党融入各项业务工作中，同步推进落实。将“三重一大”制度落实列为班子建设和廉政建设重要内容。定期组织开展领导班子民主生活会和所在党支部组织生活会，结合工作分工，对照检查深入开展批评与自我批评，总结经验教训，使党建工作带动企业各项工作全面发展。
为了认真贯彻落实《河南省道路交通安全三年综合整治文件》，通过对部分运输企业加强安全管理的通知，接到通知后，为确保领会文件精神，我公司认真研读，现已深刻认识到安全管理的重要意义，为进一步增强安全意识，彻底消除安全隐患，结合本公司的实际情况，我公司成立了由张德信为组长，练宗先为副组长的交通安全工作督查组。督察组对公司所属车辆进行全面检查，重点检查车辆存在的违章清零情况、以及车辆审验情况。对有出现违章未清零，脱审未检验的车辆，公司要求下属各车辆负责人员要把安全运输放在重要位置，防患于未然，组织、检查、监督到位；交通安全常抓不懈，安全运输措施落实到位；针对突发事件的快速反应措施到位；各有关人员积极贯彻公司机动车辆安全隐患排查治理专项行动工作方案的会议精神，慎密部署了各项安全检查工作，并进行了认真、全面的自查，并就此落实了相关的措施。现将我公司20xx年交通安全及机动车辆运行状况自查自检的情况汇报如下:
一、我公司交通安全及机动车辆运行状况自查自检情况
首先，3月2日召开了关于节后车辆启动安全维稳工作分析研究会议，成立了相应的领导小组，制定了严密的工作措施，明确了从分管领导到各岗位职工工作人员的职责。我司积极开展了20xx年交通安全及机动车辆安全运行状况自查自检行动，对公司所有驾驶员进行了交通安全常识的教育，对公司运输车辆的安全运行状态进行全面的检查。其次，在实际工作中积极开展机动车辆安全运行的宣传教育，认识到违章、车辆未检的危害性。有存在违章未清零，车辆未检验的车辆，不仅极大的影响了车辆的正常使用，还增加了车辆运行期间的.风险，认真履行好职责，通过对公司车辆安全运行状况的检查，现公司已下发永银运【20xx】3号文件，对没有达到安全标准的公司车辆一律马上改正，责令限期内对车辆进行违章清零以及车辆检验，如限期内仍不能完成的，公司将采取对车辆锁定的措施，为有效做好减少交通风险，杜绝各类交通安全事故的发生，公司3月份已锁定车辆16辆。
二、自查自检存在问题及整改措施
经检查公司内部的50辆运输车辆出现以下几处安全隐患，5辆车出现车辆违章情况，2辆车出现车辆未检验情况。1辆车报废。针对以上存在问题的车辆，交通安全工作督察组及时对相关责任人作出了严厉的批评并要求及时补做相应工作。目前公司各车辆存在的隐患已按要求全部整改完毕。
三、今后交通安全及机动车辆安全运行状态督查工作
我司将继续加强交通安全及机动车辆安全运行状况的安全监管，积极开展治大隐患防大事故安全隐患排查治理工作。针对排查中存在的不足，我们将及时进行整改，也许工作成效仍存在不足，但是我们秉承不断努力，不断进步，不断整改，力争为工作做出更加成效，为确保车辆安全运行，切实作出自己应尽的职责。
至去年12月xx公司到分公司开现场会以来，城区经营部的服务质量有了一个质的飞跃，无论是热线员，还是大厅营业员，都是按照分公司制定的用户服务手册来规范自己的行为。再次，可以说基本上达到了一定的服务标准，因为毕竟抓优质服务只有一年的时间。
现就怎样提高优质服务及整改措施说以下几点：
一、“没有不对的用户，又有不到位的服务”这一服务理念
其作为服务行业，无论是宾馆。银行、移动、电信等单位，优质服务是一个永久的话题，用户是我们的生存之基，发展之源，那么，我们的服务只有永不止步。
二、从骨子里把优质服务认识到新的态度
从事我们有线电视这一行，原来是怎样提高用户率，完成经济收入多少作为衡量工作的标准，但现在不同了，必须把优质服务提高带一个新的高度，但优质服务不是孤立的，不只是热线员和大厅营业员的事，外线维修人员和工程施工人员不同程度的存在服务质量，稍有问题，用户就认为安装不到位，维修不及时等都会影响我们的形象。所以说优质服务其实是一个系统工程。
三、发现问题及时整改
去年关模整转的第一年，江山是打过来了。但守住江山也难，今年就暴露出很多“后遗症”，例如宾馆酒楼由于各种原因，要求延长日期和少量缴收视费的，8月份打雷一次性就损坏机顶盒200多台，用户到大厅争吵不休，这些我们都通过用户
就是上帝的.观点，分公司领导果断决策，先换机一定要保障用户有电视看，以后又聘请了专门“坐诊”，技术解决了用户的后顾之忧，从8月11日到目前，他共维修机顶盒745台(包括乡镇)还有放大器，城区到12月13日止，共办理主机6130台，副机3185台。
四、剖析自我，落实制度
到目前为止城区完成1200万，这都是大家努力的结果，也付出了很多。但我们不能盲目乐观，要居安思危，就拿12月9日晚8：50左右的酒醉闹事来说，的确是突发事件，但并非偶然，用户本来对整转后还未适应，加上又喝了酒，通过打投诉电话多次，最后反而还没有节目看了，产生了误解，导致后果发生。当晚分公司领导召开了紧急会议，对肇事者进行了依法处理。第二天城区经营部班子成员开会，李总受袁总的委托，亲临指导，接连城区经营部又召集热线员和维修人员开会，大家都查找了自身原因，首先要有一定的敏感性，用户多次打电话(虽然在骂人)，就要引起除垢的重视，马上通知带班经理或值班主任，即使在天气恶劣的情况下，也应好言相劝，尽量把矛盾处理在萌芽状态。其次，值班人员各尽其职，绝不允许有脱岗等现象发生。总之针对这件事，我们要举一反三，严格落实各项制度，对事不对人，绝不手软，手软就会出大事。
五、防微杜渐，科学处理突发事件
注重细节，追求卓越是我们经常挂在嘴边的一句话，我们只有把工作做细了，心事多放在工作上，没有不好的，态度决定一切、坚决杜绝类似的事情再度发生，即使发生了，我们应有相对的预案。比如，门房应立即关好所有防盗门，把损失减少到最低限度，通过报警后，
我们的人员应立即把肇事者隔离现场，以免造成大的负面影响。
一、特别提示：公司治理方面有待改进的问题
（一）部分公司管理制度需要根据最新法律法规的精神加以完善。
（二）面对高速增长的形势，应进一步强化和董事的信息沟通，提高决策效率
（三）应在现有基础上更多的发挥独立第三方机构的积极作用，充分利用外部资源，降低公司高速发展所面临的风险，提高公司治理水平
二、公司治理概况
作为最早上市的企业之一，公司很早就认识到公司治理机制在建立现代企业制度中所发挥的重要作用，并为形成规范化的运营体系付出了不懈的努力。
秉持做简单而不是复杂，做透明而不是封闭，做规范而不是权谋的理念，按照《公司法》《证券法》等法律、行政法规、部门规章的要求，万科逐步建立了符合实际的公司组织制度和法人治理结构。股东大会、董事会、监事会分别按其职责行使决策权、执行权和监督权。董事会建立了审计、薪酬与提名、投资与决策三个专业委员会，提高董事会运作效率。董事会11名董事中，4名独立董事。独立董事担任各个专业委员会的召集人，积极发挥作用。
遵循“专业化+规范化+透明度=万科化”的原则，依据企业实际经营特点，按照权责明确、结构合理、权力与责任对等的原则，万科系统科学地设置了公司内部经营管理机构，建立起了一套符合现代企业要求的经营管理规范和流程，致力形成“阳光照亮的体制”。为了加强内部风险控制，公司建立了系统的内部控制制度，形成了完整的内部控制体系。
公司笃信“阳光是最好的解毒剂”，坚持及时、充分的信息披露，对投资者在财务、管理、政策等各方面保持透明。公司一向重视投资者关系，除了按要求披露外，公司还努力通过不同的方式加强投资者的沟通与互动。
公司实施以均衡计分卡为核心的组织绩效管理，分别从公司财务、客户、内部流程和员工学习与发展以及可持续发展等多个维度对公司发展进行评估。在各个维度，公司均建立了客观的组织绩效衡量指标。客户满意度和员工满意度数据，均来自独立第三方调查。公司提出“客户是万科永远的伙伴”，在业内率先提出了完整的客户理念、聘请独立第三方进行客户满意度调查，以客户为导向，为客户提供高质量的产品和服务。
在实际运作中，上述理念和规则的严格遵循和实施，为增强公司竞争力提供了重要的保障，同时也为实现公司的长期增长和有效运营目标打下了坚实的基础。
20__年，万科成为国内第一家完成股权分置改革的同时包含A股和B股的公司，进一步理顺了股东之间的关系，使所有股东的利益更趋一致。分散的股权结构，第一大股东持股仅16.3%的实际情况，使万科不同股东的利益能更多得到均衡。
为了保持公司在治理水平上的优势，公司20__年度股东大会通过了《首期（06-08年）限制性股票激励计划》，该激励计划建立了股东与职业经理团队的利益共享与约束机制，对于吸引和保留优秀管理人才和核心关键员工，完善公司中长期激励机制起到了重要作用。
公司的较佳的治理水平得到了投资者认可和广泛赞誉。公司多次获得国际权威机构如英国《投资者关系（IR）》、《亚洲货币（Aisamoney）》、《财资（The Aet）》等评选的国内最佳公司治理奖。去年，在由鹏元资信、证券时报和深圳证券信息推出的国内首个付诸实际应用的公司治理评级体系中，获得唯一的“AAA”级最高评价。
三、公司治理存在的问题及原因
（一）20__年以来，监管部门对有关上市公司的法律法规和规章做了修订，证监会和深交所近期又发布了《上市公司信息披露管理办法》和《上市公司信息披露工作指引》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》。公司部分相关制度还需要根据最新的要求进行修改，以求进一步完善内部管理制度体系。
（二）公司正处于高速增长阶段，经济规模的提升和经营活动的日益频繁对董事会的决策效率提出了更高的要求。为确保董事会的决策效率能够满足未来公司增长的需求，公司应在现有基础上进一步强化和董事信息沟通的广度和深度，以使董事们能够全面了解行业经营环境的变化、及时准确地把握公司最新经营动态，降低决策风险，提高决策效率。
（三）随着公司规模的增加，组织的庞大，各项制度规范要求越来越多，制度执行过程中的每一个环节严格到位的监控要求也越来越高，单纯依赖风险管理部门审计监控很难满足形势发展的要求。
同时，由于组织日益复杂，专业分工不断细化，不同专业领域的对话难度在增加，如果不充分借助外部资源，进一步发挥第三方机构的专业能力，很多问题可能不能及时地暴露出问题，不能有效的监控。
（四）公司快速发展过程中，并购和合作的情形越来越多，保证新的公司和人员尽快融入万科的管理和控制体系，对公司而言也是新的挑战。
四、整改措施、整改时间及相关责任人
（一）公司将根据最新颁布的法律法规及监管部门的相关规定，认真核对公司现有内部管理制度的缺陷，并对尚待完善的制度进行必要的修改，并提交相关权力机构审议通过。预计在8月底之前可以完成公司内部管理制度的修订，董事会办公室为该事项的推进与责任机构。
（二）随着董事信息沟通要求的提高，公司将改变过去更多依赖定时信息通报的状况，加强即时信息的通报，并要求董事会办公室在8月31日前根据不同的信息类型形成相应的董事信息报送制度。同时公司进一步加强决策事项的事先沟通，要求公司企划部负责在6月30日前制定完成有关规范，督促一线公司尽可能早提供决策事项信息给董事会。
（三）对于制度执行效果的监督和检查，风险管理部和人力资源部需要在7月31日前制定计划，加大内部审计的广度与深度，逐步建立起不同专业领域的交叉审计、轮岗审计等固定的审计安排。
另一方面，风险管理部将和相关业务部门沟通，制定引入独立的第三方专业机构协助控制风险的方案，争取在9月30日展开相应的试点。
（四）对于合作和并购公司的磨合和风险控制，风险管理部、人力资源部和财务部要在9月30日前研究针对新进入公司的业务辅导方案，探索成立专门设立辅导小组的可能性，保证新公司和人员能尽快适应万科制度和规范，尽快的万科化。
五、公司治理特色
（一）概述
万科在公司治理建设中一直坚持做简单而不是复杂，做透明而不是封闭，做规范而不是权谋，坚持对人永远尊重、追求公平回报和牢记社会责任的价值观。在企业发展上坚持专业化道路，在制度建设上，致力建设“阳光照亮的体制”，并提出“专业化+规范化+透明度=万科化”。
在科学专业的管理架构和规范的业务流程的'同时，很早万科就努力建设职业经理人团队，培养成熟的管理队伍，避免企业的人治。职业经理人团队的建立，又有力地推动了公司向规范化的方向发展，为进一步提高公司治理水平奠定了坚实的基础。
万科重视规则，尊重规范，严格执行规范，保证规则切实发挥作用。万科独立董事担任董事会各个专业委员会的召集人，涉及专业的事项首先要经过专业委员会通过然后才提交董事会审议，有力地促进了独立董事的作用发挥。
公司形成的分散股权结构，造就了公司特定的治理状况，使不同股东的利益能更多得到均衡。
另一方面，公司也高度重视企业文化的宣传和推广，建立了系统的企业文化理念，每年都组织“目标与行动”专题活动，由集团总经理、分管管理线的副总经理、分管区域的副总经理等高级管理人员到各地进行公司目标和价值观的宣讲；所有的职员入职都要接受企业文化的培训。
（二）累积投票制
在20__年《上市公司治理准则》首次明确提出累积投票制以前，万科已实行了14年累积投票的实践。采用累积投票制，股东在选举董事或者监事时，有表决权的每一股份拥有与所选出的董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以选择投给一人或多人。
参考国外经验，1988年公司进行股份化改造时，就引入了累积投票制。1988年公司章程第五章第27条规定“股东会议在选举和罢免董事时，实行累积投票制。”1993年，公司将累积投票的应用扩大到监事的选举和罢免。1993年修订的公司章程第四章第二条规定“股东会议在选举和罢免董事、监事时，实行累积投票制和多轮补缺投票制。”
累积投票制的实行，为中小股东的意志表达提供了制度保障，使公司的治理结构更为均衡。
（三）限制性股票激励计划
公司是《上市公司股权激励管理办法》出台后首家获得证监会核准建立激励制度的主板上市公司。
根据要求，公司对股权激励情况进行了自查。经自查，万科《首期（20__~20__年）限制性股票激励计划》符合《股权激励管理办法》的规定，不存在违反有关法律、行政法规的内容。
1.方案的基本思路：公司采用预提方式提取激励基金奖励给激励对象，激励对象授权公司委托信托机构采用独立运作的方式在规定的期间内用上述激励基金购入本公司上市流通A股股票并在条件成就时过户给激励对象。该激励方案于20__年5月30日经20xx年度股东大会通过。
2.方案的实施情况：激励方案实施当年，公司20__年扣除非经常性损益后的净利润较增长54.68%，全面摊薄的年净资产收益率为13.89%，全面摊薄的每股收益增长31.77%，达到了限制性股票激励计划的考核要求。根据激励计划，公司在20__年预提基金的基础上，补充计提了奖励基金，并预提了20__年度奖励基金。根据激励对象授权，深圳国际信托投资有限责任公司使用该款项在二级市场购入万科A股股票。截至目前，20__年度奖励基金和预提的20__年奖励基金合计持有万科A股股票60969718股，占公司总股份数的0.93%。
在股权激励计划的实施过程中，公司一直严格按照有关规定和《上市公司股权激励管理办法（试行）》的要求履行信息披露义务。
3.方案的会计处理方式：本公司根据该计划的有关规定提取激励基金及交付独立运作的信托机构，并将有关金额计入资本公积中的股权激励信托基金，作为资本公积中的减项列示。该等会计处理同时符合《企业会计准则第11号———股份支付》的规定。具体会计处理如下：
1）本公司于20__年6月为激励对象预提20__年度激励基金141,706,969.22元，该等款项委托深圳国际信托投资有限责任公司购入24,913,618股万科A股股票。
借：资本公积 141,706,969.22
贷：银行存款 141,706,969.22
2）本公司对激励计划的评估报告显示该激励计划于授予日的公允价值为人民币218,690,000.00元，本年度本公司按其公允价值在该激励计划的预计等待期（即20__年5月30日至20__年12月31日），按直线法进行摊销，该摊销额计人民币80,569,999.99元计入本年管理费用，并在股权激励公积金列示。
根据公允价值，本公司进行直线法摊销218,690,000.00×7/19＝80,569,999.99
借：管理费用 80,569,999.99
贷：资本公积 80,569,999.99
3）董事会通过应补计提的7,376万元，在20__年度的会计报表中不作处理，但将在股东大会通过并支付时，与上述1）作相同的会计处理。
4.方案的实施效果：限制性股票激励计划在股东与经理人团队之间建立了利益共享与约束机制，进一步完善了公司的治理结构。该方案的实施有利于公司吸引并保留优秀管理人才及核心员工，增强股东对公司的信心，为公司的长远发展提供了重要的保障。
（四）企业公民建设
1.万科自成立以来，一直坚持守法经营、照章纳税，通过为客户创造价值而获取公平回报，并实现自身的持续成长。近年以来，万科更积极组织或参与各种企业公民活动。如20__年在建设部住宅与房地产业司指导下，公司发起了向全社会征集“城市中低收入人群居住解决方案”的活动。同时，公司在“中低收入家庭宜居住宅”上的研究也取得了初步成果，并推出了“中低收入家庭宜居住宅”的系列设计模型，20__年12月，公司“中低收入加入宜居住宅”示范楼在广州奠基。
这些活动的成功举办，在社会引起了广泛反响，显示了公司行业领跑者的地位，进一步提升了公司的形象。公司通过这些活动，还向公众传递了和谐共生的声音，并为城市中低收入人群居住体系的建设提供了积极的解决方案和参考性的建议。
2、20__年，公司将推出企业公民白皮书，详细阐述公司在企业公民方面的思考、成果以及努力的方向。
3、公司进行的企业公民建设，提升了公司品牌和社会形象，并使公司在强调股东利益的前提下更为关注社会效益。
六、其他需要说明的事项
公司的股权结构较为分散。华润股份有限公司作为本公司的第一大股东，其直接和间接持有本公司的股份仅为16.30%，不构成对本公司的控制。本公司无控股股东和实际控制人。
公司与第一大股东实行在业务、人员、资产、机构、财务等方面“五分开”，并无在第一大股东财务机构存款现象。
公司根据《上市公司信息披露管理办法》制定并严格执行信息披露管理制度，遵循真实、准确、完整、及时、公平的原则，不存在向主要股东报送未公开信息的情况。
公司已根据20__年10月新修订的《公司法》、《证券法》以及20__年3月中国证监会颁布的《上市公司章程指引（20__年修订）》等法律规章的规定，对《公司章程》进行了相应修订，并提交20__年度股东大会审议通过。本公司的《公司章程》基本遵照上市公司章程指引制定。在章程指引要求细化和明确的部分，本公司的章程做了更详细的规定。
经对照自查，《公司章程》第八十条“股东大会采取记名方式投票表决。同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同一表决权出现重复表决的以现场投票结果为准。”根据20__年新修订的《上市公司股东大会规则》第三十五条，“同一表决权出现重复表决的以现场投票结果为准”应该更正为“同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。”公司将在8月底前完成对相关条款的修正，并提交股东大会审议。
详细情况请阅公司在巨潮网同日披露的“公司治理自查报告和整改计划”附件“公司治理自查情况说明”和“公司章程对照自查情况说明”。
限期清理拖欠民营企业中小企业账款，是党中央、国务院和省委、省政府支持民营经济健康发展的一项重要部署。记者2月15日从省审计厅获悉，自去年12月下旬我省将清欠工作纳入政策跟踪审计监督后，推动省属监管企业清欠工作取得了阶段性成效。
省国资委提供的资料显示，截至1月底，省属监管企业已完成清欠29.7亿元，其中拖欠农民工工资7.62亿元已全部清偿完毕，各市州国企拖欠农民工工资也已全部清零。按要求如期完成第一步优先清理目标任务。
按照省政府有关加大清欠工作审计力度的部署，省审计厅高度重视，去年底制定了清理拖欠民营企业中小企业账款专项审计工作方案，将此项任务作为政策跟踪审计重要内容，统筹整合人员、统一工作方案、统一培训指导。去年底到今年1月上旬，派出4个审计小组，分赴有关行业主管部门及部分省属国有企业开展清欠跟踪审计，重点抽查部分集团公司及下属企业24户。
审计通过运用大数据审计技术与方法，重点分析企业报表中应付账款等往来款科目构成，重点检查金额较大、拖欠时间较长的项目和采购的`合同、付款进度、拖欠原因等，发现个别企业对清欠工作的重视力度不够，清欠工作推进缓慢；有的企业对欠款排查不到位、清欠口径理解不准确，清欠台账数据质量较差，存在多报、少报、错报等问题。
审计中还梳理了一些合同签订不规范、付款期限不明确等导致出现长期拖欠民营企业中小企业账款等典型案例。
针对审计发现的问题，省审计厅对相关部门和企业发出审计整改函，督促企业边审边改、限期整改。督促有关部门和企业更加重视清欠工作的重要性和紧迫性；加强建章立制，督促企业增强守约意识，加强合同、往来款项等基础管理，加大失信违约惩戒力度。要求存在欠款的国有企业采取有效措施清收往来，通过银行融资等多种方式解决还款来源；对清欠暂时有困难的，要拟定出还款计划逐步清偿，严禁新增拖欠，以实现20xx年底“限时清欠”的目标。
收到审计整改函后，有关行业管理部门通过召集企业座谈、通报清欠工作进展等形式推动整改；相关企业建立了拖欠民营企业账款台账、定期向行业主管部门报送台账；部分企业已多方筹集资金清欠账款，正按照“限时清零”目标，积极采取措施有计划清退、偿还。
一、行业发展对媒体提出新任务
交通运输是国民经济的基础产业和服务性行业，与经济社会发展唇齿相依，与人民群众生产生活息息相关，社会关注度高，特别是水路运输在加快转变经济发展方式中承担者重要使命。“十二五”时期，中国水运报既面临着行业加快发展的黄金机遇，也面临着报刊体制改革深入推进的挑战。
一是中国水运业进入加快发展的重要战略机遇期，需要新闻报刊进一步提供有利的宣传舆论环境。水运业作为交通运输业的重要组成部分，水运在大宗物资运输、外贸出口、服务地方经济社会发展中占有重要地位。特别是今年初国务院《关于长江等内河水运发展意见》颁布后，内河水运发展上升为国家战略，将在两型社会建设中发挥更加重要作用。作为水运行业主流媒体，中国水运报必须承担起为行业代言的责任和义务，承担起重点报道中国水路运输为核心内容的新闻宣传职责，牢牢占据思想阵地，广泛深入地宣传水运行业在国民经济中的地位和作用，为行业发展创造良好的宏观环境，为行业、为企业发展提供多方面的信息服务，为交通运输业发展特别是加快水运行业发展提供强有力的舆论支撑。
二是报刊体制改革的深入推进，需要我们创新工作理念和方式。今年上半年，以中国新闻出版报社完成整体转制挂牌成立中国新闻出版传媒集团有限公司，率先完成非时政类报刊全面改制为标志，表明非时政类报刊转企改制已进入了实质阶段。按照新闻出版总署要求，今年全国5000多家非时政报刊将全面展开转企改制。这次准备充分、改革步骤清晰的体制改革吹响了文化体制全面改革的'号角。对于中国水运报来说，由事业单位转为企业，体制、单位性质、人员身份都会发生变化，给单位带来一次重要的机遇挑战和人生命运轨迹改变的机会。作为行业媒体，要深入研究改革政策，尽快转变观念，转变管理思路和管理手段，调整和完善管理制度。围绕建立现代企业制度，调整经济结构、转变经济发展方式进行改革，抓住机遇做大做强，为实现行业一流报刊社奠定基础。
三是深入推进交通运输发展方式转变，需要我们积极调整新闻宣传的着力点。交通运输发展方式要实现由主要依靠基础设施投资建设拉动向建设、养护、管理和运输服务协调拉动转变；由主要依靠增加物质资源消耗向科技进步、行业创新、从业人员素质提高和资源节约环境友好转变；由主要依靠单一运输方式发展向综合运输体系发展转变。这就要求行业新闻媒体积极调整新闻宣传报道方向和着力点，发挥好新闻宣传舆论的引导作用，进一步关注社会管理和公共服务，努力加大对内河航运、现代物流、节能减排、科技创新和安全监管等方面的报道力度，加大对中西部和水运发展相对落后地区的宣传报道力度，在发展中促进结构调整，在结构调整中加快发展。
二、调整思路全面提升报社竞争力
思路决定出路。“十二五”期，报刊社要在为交通运输科学发展提供有力舆论支持的基础上，以转变体制机制为切入口，深入研究政策和行业，积极转变发展模式，由粗放式、外延型的增长方式向依靠创意、技术带动的内容创新型增长模式转变，向规模化、集约化的现代报刊传媒体系转变，在行业发展做出品牌，在市场竞争中做强经济实力，在媒体融合中提升竞争力，做大做强，实现自我发展。
一是深入研究行业发展的新变化。行业发展是行业媒体发展壮大之源。当前，水运行业、水路运输呈现出国家重视、部省地方政府支持、社会高度关注的典型特点，水运行业正处于发展的黄金机遇期，这些新变化将在“十二五”期越发凸显。中国水运报要按照现代企业管理的要求，确定“大水运、大服务、大经营”思路，一手要抓宣传，做好维护行业、服务行业的形象代言人，一手扩大报刊实力和影响，在行业发展同时壮大自身实力。一方面要在千方百计开源，以服务打市场、以策划增效益、以活动促创收，在精耕细作传统广告的同时，积极策划和组织论坛和活动，拓展营销渠道和空间。另一方面在整合资源上挖潜。加强成本核算，降低生产成本和管理成本，加强版面等的统筹安排，提高资源的利用率，建设节约型、集约型、效益型的报刊社。不断优化广告结构、发行结构、产业结构、收入结构，增强抗风险能力和可持续发展能力，努力构建以报刊为主业，兼具互联网、数字出版、广告策划、营销会展一体化的大传媒大产业格局，加快中国水运报刊社走向现代传媒集团。
二是积极探索新闻宣传工作的新特点。报刊网要与社会媒体接轨实现“共振”。当今时代，传统媒体和现代传媒之间的竞争日趋激烈，新闻传播途径、受众接收渠道、阅读口味等呈现多元化。中国水运报刊社要在激烈的传媒竞争中占有一席之地，必须按照报刊体制改革要求，迅速“变身”；中国水运报、《中国水运》杂志要适应市场要求，尽快“变脸”，提高办报质量。要沉心静气地研究行业宣传规律，深入研究行业发展趋势，积极探索新闻宣传新思路，创新新闻宣传方式和手段，着力提升新闻报道的深度，提高引领行业发展和方向的能力，实现宣传效果最大化。要围绕交通运输中心工作，进一步突出新闻性、时效性、权威性，增强服务性、实用性及互动性，“新闻求新、专题求深”，不断增强舆论引导力。大力着力推进“数字媒体”建设，市场化运作“中国水运网”、“航运研究网”、“中国水运研究网”，实现报刊网联动融合，形成资源共享、功能互补的舆论引导新格局，不断提升报刊社的核心竞争力。
三是树立报社行业的新品牌。要实现报纸从行业影响到影响行业的目标。要明确新思路。着力构筑报刊品牌的战略思想和战略组织结构，打造报刊品牌独特的核心竞争力，努力建设一流的行业影响、一流的职工队伍、一流的设施设备、一流的经济效益；全力打造实力报社、活力报社、魅力报社；扮演好行业信息服务商和行业品牌经营商两个角色；实现报社从行业影响到影响行业转变。要拿出新状态。着力培育有水运特征、行业特点、报刊社特色的文化品牌，用文化熏陶人、感染人、引导人。要落实新举措。以服务中国水运行业为核心理念，一报一刊三网为突破口，精心整合、搭建中国水运行业内资源平台，实现多元发展，多媒体运作，为中国水运行业发展和进步提高全方位服务。同时，以报刊体制改革为契机，对报刊社经营性资产进行剥离，成立若干个文化公司，直接面向市场，进一步激发报刊新闻的出版活力。
三、围绕中心全力加强新闻宣传工作
突出水运特色，唱响主旋律，做好大服务，发挥好主流媒体作用，为交通水运行业发展营造良好的舆论氛围，是中国水运报新闻宣传工作的核心任务。
1、唱响主旋律，充分发挥舆论主渠道作用。这是行业媒体的主要职责。要提高舆论引导水平。要结合部党组提出的“十二五”交通运输发展的总目标，深入宣传交通运输系统贯彻落实科学发展和中央一系列决策部署，突出宣传交通运输在国民经济社会中的地位和作用，集中展示交通运输发展特别是发展现代交通运输业的举措和成效；要明确行业宣传重点，及时准确部党组关于交通运输特别是水运发展的政策、法规及具体措施；大力宣传交通运输行业加快转变交通运输发展方式、加快结构调整、推进综合运输体系建设、加快建设现代交通运输业的积极作为，水运行业积极落实全国交通运输工作会议确定的工作任务，水运行业破解发展矛盾和难题的举措行动等；要快速反应，积极引导舆论走向。及时关注行业焦点事件或突发事件，发挥自身优势，在社会媒体广泛关注之前，发出主流媒体声音，进行迅速全面报道，牢牢把握行业舆论导向，消除社会不利影响。
2、突出服务特色，做足水运文章。这是水运媒体的优势。要集中宣传水运在现代社会发展中的新活力，航运海运的重要作用，水运在国民经济社会中的地位，发展水运有利于建设资源节约型、环境友好型社会，在外贸运输中的独特优势。要突出报道水运发展成就。及时宣传交通运输人服务国民经济发展、服务社会主义新农村建设、服务老百姓安全便捷出行的良好社会形象和精神风貌。宣传水运经济发展、行业管理、安全监管、行风建设、行业典型人物以及服务船员等。要揭示难点，为解决行业问题提供方法。针对行业中一些难以解决的问题，及时采访跟踪报道，解疑释惑，纠正错误认识，用事实和数据说话，引导行业发展。要突出服务重点。水运船民有数百万之众。要从船民和读者的实际需求出发，让行业媒体成为政府与老百姓之间的桥梁和纽带。在报纸、网站上开辟互动、连线专栏，为船民释疑解惑。以“内部参考”和“情况通报”形式，反映行业内存在的困难和问题。在全国水运发达、运输船舶集中的地区，通过加油站、船闸和政务大厅向船民免费赠阅报纸，解决好船民看报难的问题。
环境保护局：
X年x月xx日贵局领导亲临我司进行现场专项检查。对我司的基本情况及现场做了详细的检查工作，发现我司存在以下环保问题，我司将针对贵局提出的问题积极配合做如下整改：
1、排污许可证未按期审核(有效期截止X年3月8日);
整改措施：已经向xx县环保局提交了排污许可证审核相关材料，等待县局安排监测及办理换证。
2、冷却水未按照环评要求完全回用，存在少量外排现象;另外，生活污水虽经化粪池处理后外排，但未按照竣工环保验收要求规范设置废水排污口，不具备采样和测流条件。
整改措施：冷却水已按环评要求完全回用，不存在任何外排现象;生活污水已按相关要求整改，在今年7月15日之前完成。
3、厂区应急池设置不规范，部分应急池未长期空置，厂区采用鱼塘作为总应急池，一旦发生突发环境事件，无法起到应急的作用;
整改措施：已按应急预案要求在厂区内建造应急池，应急池经过福建康泰安全环保科技开发有限公司专业技术人员核算，容量(300m?)符合相关法规要求及行业标准，应急池在X年7月15日前建成使用。
4、应急物资未按照环境应急预案要求配置完善，且应急预案编制至今未进行应急演练。
整改措施：应急物资已按环境应急预案要求采购配置，已经在X年4月12日进行了应急演练。
5、卫生防护距离600米内东南方向仍有一栋民宅未搬迁;
整改措施：已按环评要求落实了厂区东南侧一幢民房，经过相关人员协商为其一家择址建新房子(已经在建)，在新房子没建成之前已为其一家在外面租房居住，双方已经达成协议。
6、厂区原料及成品装卸处未采取防滴漏措施，存在环境污染隐患; 整改措施：厂区原料成品装卸处已采取防滴漏措施。
xx市xx县xx有限公司(盖章)
20xx年X月X日
20xx年5月26日各位领导亲临我司进行环境检查工作。对我司的基本情况及现场情况做了详细的检查工作，给我司提出很多的宝贵意见及发现我司现场有许多不足之处，我司将针对各位领导提出的问题积极配合做如下整改：
1、 对xx酒店未做环评，已开始准备资料找第三方做环评测试。
2、 针对木业车间喷漆废气未经处理排放已联系设备厂家安装净化装置，对废水建立污水处理池净化处理后再进入市政管网。
3、 陶粒车间购买常压固定床煤气发生炉，废气排放量达到国家排放标准。
4、 型钢车间废机油、废渣处理联系专业的环保公司进行回收处理。
5、 修建工业垃圾暂放区，将工业垃圾集中堆放。
万分感谢各位领导为我司的`发展提出了如此宝贵的意见，也希望在今后的日子中，给予我们更多的支持与指导，谢谢！！
长工商经处字（20xx）第242号处罚决定，对我公司虚假广告案罚款11400元，信用等级降为B级。接到处罚决定后，我公司认真开展自纠自查发现，积极查找问题，对公司广告制作、审核以及中的各项薄弱环节进行深刻反思，并积极制定了整改方案。现对公司整改情况报告如下。
针对本次长沙工商处罚我公司虚假广告事件，我公司接到处罚通知后立即撤消了该广告的后期宣传，停止在一切媒体上进行该广告的宣传。追究了相关责任人，对广告部部门负责人以及公司分管广告业务副经理进行了内部处罚（可结合公司实际情况说明进行了怎样的处罚），要求其认真进行反思，针对本次事件上交了责任说明以及各自的应对措施。同时停止了其他一切我公司正在进行对外产品广告宣传，对所有广告进行了认真审核，对其中不符合国家相关法律法规要求的广告进行了停止宣传，对审核后合格的广告再重新投放到相关媒体。
针对广告制作、审核及流程管理不足，我公司已经针对广告工作制定了《关于进一步规范xx公司广告制作、审核及等相关流程的规定》，要求广告部及相关管理人员认真学习并严格执行；要求广告部将广告制作、审核和推广流程做好日常工作记录，并在每季度上交工作总结报告，并认真查找自身工作的不足与问题，及时进行调整、纠正，并上报上级领导。并已将广告监督形成详细的条例，纳入公司管理规章制度中。
针对广告部以及相关领导法律意识淡薄，法律知识不足，广告部全体员工及相关分管领导通过加强广告相关法律知识培训后，均已经通过了相关考核，公司相关人员的`广告合法合规意识进一步提高，且均已进行深刻反思，认识到本次事件的严重性，以及对公司带来的不良影响。同时公司法律顾问针对本次事件也从专业的法律角度认真地分析了其中的法律误区以及今后的整改意见。
针对广告中公司依法意识不足，我公司已经在公司内部相关部门以及张贴栏处张贴了《xx公司关于不虚假广告承诺书》，同时通过报纸、网站等多种途径了上述承诺书及《致公众道歉信》，接受广大群众监督。并进行了全员学习。
采取上述措施后，公司广告制作、审核和的各项流程进一步规范，严格按照国家广告相关法律法规的要求进行，至今再无虚假广告。我公司将以此次事件为契机，总结经验教训，进一步加强公司广告制作、审核及规范，将产品广告作为今后一段时间的重点管理对象。今后我公司将始终坚守诚信经营、服务大众的经营理念，争取尽早重新回到A级信用等级。
一、20xx年7月8日，公司安技部对我司第二季度安全生产进行了检查，发现我司安全生产中存在7项问题。经20xx年7月10日由经理组织召开安全生产专题会议，对我司存在的隐患逐一分析，举一反三及时消除隐患，分析其原因，制定了整改措施。
1、原因分析：
造成补课率高的原因主要有以下几点：
（1）我司安全学习安排在下午18时，在保证大部分驾驶员归队后能够参加，但仍有部分线路车辆归队时间晚无法参加正常学习，只能通过补课来进行学习。
（2）部分车辆驾驶员因居住在外地，不能按时参加学习，只能通过补课方式参加学习。
（3）部分驾驶员归队后未学习，但仍参加补课学习。
（4）每日在红寺堡、下马关、冯记沟、甜水堡、同心驻班的驾驶员不能按规定的时间参加安全学习，只能通过补课的方式学习。
（5）《道路运输安全生产管理制度》修改后驾驶员的学习次数由1次增加为2次，部分驾驶员由于班次限制只能参加双日或单日的学习，另一次学习也只能通过补课完成。
2、整改措施、
（1）根据我司现班次运行的实际，调整增加学习班次，由原来的每月2次增至4次，时间段安排在学习日次日的上午进行安全教育学习，这样外驻的下马关、冯记沟、甜水堡、同心班线的驾驶员都能参加学习。
（2）严格落实驾驶员参加安全学习管理规定，对归队应能参加学习的人员，不允许请假，如有特殊情况要出具相关证明，除此之外不参加者一律按无故不参加学习处罚。
3、处罚情况：依据公司《道路运输安全生产管理制度》第五章第十九条（三）款之规定，处罚安技科长武少锋100元。
二、查《车辆月检测计划表》，宁c33611号车运行吴忠至西安班线，月行驶里程22500公里。公司规定月运行20000公里以上车辆每月上线检测2次，4月份二级维护计划该车18日上线检测1次，未按公司规定制定车辆月检测计划。依据公司《道路运输安全生产管理制度》第七章第三节第十二条第五款，确定直接责任人为安检员乔万里。
1、原因分析
（1）安检站负责人每月27日前制定《车辆月检测计划》，我司安检站负责人乔万里未能认真履行其职责，严格按照《道路运输安全生产管理制度》第七章车辆管理中车辆检测中规定，月行驶20000公里以上的车辆，每月上线检测2次之规定制定《车辆月检测计划》。
（2）在排查中查出宁c.33611号车4月11日、4月25日分别上线检测，但未查出《车辆月检测计划》安排不合规定。
2、整改措施(1)于7月10日就查出问题在专题会议中强调今后严格按照车辆检测规定：
1）月行驶5000公里以下的车辆，每两个月上线检测一次；
2）月行驶5000公里以上20000公里以下的车辆，每月上线检测1次；
3）月行驶20000公里以上的车辆，每月上线检测2次，同时必须在每月27日前制定。
（2）今后在排查中，认真排查《车辆月检测计划》和实际车辆上线情况。
3、处罚情况：依据公司《道路运输安全生产管理制度》第七章第九条第四十四条规定，处罚直接责任人乔万里200元。
三、查《天然气车辆登记台账》，宁c39101号车的《宁夏车用气瓶使用登记证》中注明气瓶有效期至20xx年5月31日，该
车气瓶应在5月31日前检测。实际该车气瓶检测日期为7月7日，气瓶检测时间超期37天。依据公司《燃气车辆使用管理规定》第十七条规定，确定直接责任人为技术员杨金龙。
1、原因分析
（1）技术员在登记该车气瓶检测日期时，将该车气瓶检验合格证日期20xx年7月确定为检测日期。
（2）未能按照《宁夏车用气瓶使用登记证》中气瓶出厂日期有效期20xx年6月1日至20xx年5月31日确定为检测日期。在日常工作中对车用气瓶有效期未能按规定要求掌握，导致该车气瓶检测时间超期。
2、整改措施
（1）对我司现有8辆天然气车辆使用登记证进行排查，杜绝此类事件发生。
（2）临近气瓶检测期到期车辆提前1个月通知，及时做好车用气瓶贴标、检测工作。
3、处罚情况：依据公司《道路运输安全生产管理制度》第四章第五节之规定，对直接责任人杨金龙处罚100元。
四、查《车载视频监控查看记录表》，宁c15318、宁c13280、宁c33611、宁cb3808号客车5月份下半月视频未按计划查看。
依据公司《车载监控使用管理规定》第十四条第三款，确定直接责任人为主管经理李振刚、运调科长杨海军、技术员杨金龙。
1、原因分析
视频查看人责任心不强，未能认真履行其查看职责，视频按计划采取后三个工作日内要查看完毕。
2、整改措施
（1）由主管经理召开视频查看人员专题会议，明确视频采集人员.查看人员责任，在视频资料采集后，及时提醒查看人员查看。
（2）次月3日前，视频采集人员对《车载视频监控查看记录表》进行检查，对不按规定查看，漏查人员进行上报和处罚。
3、处罚情况：依据公司《道路运输安全生产管理制度》第十一章第四节第七条规定，对直接责任人李振刚处罚50元、直接责任人杨海军处罚50元、直接责任人杨金龙处罚50元。
五、查《客运分公司事故隐患排查表》，在二季度对驾驶员休息情况进行访查，访查人数不少于驾驶员总数的70%，6月份未开展此项工作，在隐患排查和督查中均未查出。依据公司《道路运输安全生产管理制度》第十二章第十三条规定，确定直接责任人为安技科长武少锋，间接责任人为主管经理李振刚。篇四：汽车站问题整改报告汽车站
一、上市公司治理专项自查报告整改进展情况
公司经自查，发现公司存在股东及关联方非经营性资金占用、未披露担保、需关注的资产等情况，具体内容详见公司于20xx年1月30日披露的《关于上市公司治理专项自查报告的公告》。
为积极解决上述问题，公司计划对股东及关联方非经营性资金占用、需承担责任的未披露担保、需关注的资产对公司造成的损失等通过债务转移方式进行整改。具体内容详见公司于20xx年2月9日披露的《关于针对上市公司治理专项自查报告的整改计划的补充公告》。前期整改进展情况详见公司分别于20xx年2月27日、20xx年3月30日、20xx年4月1日、20xx年4月30日披露的《关于上市公司治理专项自查报告整改及重整进展的公告》、《关于上市公司治理专项自查报告整改及重整进展的公告》、《关于上市公司治理专项自查报告整改及重整进展的补充公告》、《关于上市公司治理专项自查报告整改及重整进展的公告》。
目前公司已被法院裁定受理重整，将在重整计划中通过债务转移等方式解决股东及关联方非经营性资金占用、需承担责任的未披露担保、需关注的'资产对公司造成的损失。
二、公司及子公司重整进展
法院已于20xx年2月10日裁定受理债权人对海航控股及海航控股的10家子公司中国新华航空集团有限公司、山西航空有限责任公司、海航航空技术有限公司、福州航空有限责任公司、云南祥鹏航空有限责任公司、长安航空有限责任公司、广西北部湾航空有限责任公司、北京科航投资有限公司、乌鲁木齐航空有限责任公司、海南福顺投资开发有限公司（以下合称“子公司”）的重整申请，并于同日指定海航集团清算组担任公司及子公司管理人，具体内容详见公司于20xx年2月10日披露的《关于法院裁定受理公司重整暨股票被实施退市风险警示的公告》、《关于法院裁定受理主要子公司重整的公告》。重整具体进展情况如下：
㈠ 法院于20xx年2月10日在“全国企业破产重整案件信息网”发布了公告，公告内容为受理公司及子公司重整、债权申报以及第一次债权人会议等相关事项。
㈡ 为明确债权申报有关事项，管理人于20xx年2月19日在“全国企业破产重整案件信息网”发布海航控股及子公司重整案债权申报指引，特就债权申报相关问题做出指引。
㈢ 20xx 年3月19日，管理人发布了《海航集团航空主业战略投资者招募公告》，公开招募海航集团航空主业战略投资者，目前相关工作正在有序开展。
㈣ 海航控股重整的第一次债权人会议已于20xx年4月12日上午9时通过“全国企业破产重整案件信息网”召开，具体内容详见公司于20xx年4月13日披露的《关于公司及子公司重整案第一次债权人会议召开情况的公告》(编号：临20xx-032)。
㈤ 根据《中华人民共和国企业破产法》第十八条的规定，公司在管理人的指导下完成未履行完毕合同的梳理工作，管理人就拟继续履行合同报告法院。
三、风险提示
㈠ 公司20xx年度经审计期末净资产为负值，根据《上海证券交易所股票上市规则》13.3.2的相关规定，公司股票已被实施退市风险警示，具体内容详见公司于20xx年4月30日披露的《关于公司股票被继续实施退市风险警示的公告》（编号：临20xx-20xx）。
㈡ 法院已正式受理对公司的重整申请，公司将存在因重整失败而被宣告破产的风险。如果公司被宣告破产，公司将被实施破产清算，根据《上海证券交易所股票上市规则》第13.4.14的规定，公司股票将面临被终止上市的风险。
㈢ 如果公司实施重整并执行完毕，重整计划将有利于改善公司的资产负债结构，减轻或消除历史负担，提高公司的盈利能力。但公司后续经营和财务指标如果不符合《上海证券交易所股票上市规则》等相关监管法规要求，公司股票仍存在被实施退市风险警示或终止上市的风险。
公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》、香港《文汇报》及上海证券交易所网站，公司所有信息均以在上述指定媒体披露的信息为准。敬请广大投资者关注公司公告，并注意投资风险。
一、强化组织管理
清理和抵制盗版软件，是完善知识产权保护的必然要求，是促进软件产业发展的重要保证，也是整顿和规范市场经济秩序工作的重点。为增强国有企业使用正版软件的责任感和紧迫感，坚决抵制安装使用盗版软件，××公司成立了以董事长、总经理为组长，其它班子成员为副组长，机电部、计划部、供应处、安全监察局、计讯处等部室负责人为成员的网络安全和信息化领导小组（简称“网安小组”），网安小组下设办公室（简称“网安办”），办公室设在计讯处。该组织机构的成立，将会紧密结合实际，有规划、有步骤的不断推进××公司网络安全、信息化建设，以及软件正版化的相关工作。
××公司始终重视软件正版化的有关工作，20xx年6月从微软公司采购了正版WIN7操作系统和office 20__办公软件，随后下发了《关于使用正版操作系统的通知》，要求××公司所属各单位、机关各部室安装并使用正版WIN7操作系统、office 20__办公软件，并指派专业技术人员提供相关的'技术服务。
二、自查情况
20xx年10月15日至17日，由网安办牵头、相关部室配合，对××公司部分单位进行了软件正版化使用情况的检查，通过此次检查××公司总体情况良好，但也存在一些差距和问题。内容如下：
1、目前，××公司所有办公电脑和服务器都为企业自行采购。
2、大多数的服务器安装并使用了微软公司出品的正版服务器操作系统（如：Windows server20__等）和数据库管理系统（如：Sql server20__等）；个别服务器安装并使用的是正版Linux操作系统。
3、在病毒防治方面，办公电脑基本上使用的都是正版360杀毒软件和360安全卫士，但也存在部分办公电脑安装了来路不明的杀毒软件（如：卡巴斯基、诺顿等）。
4、存在嫌重装正版软件麻烦，私自安装并使用盗版操作系统的现象。
5、部分办公电脑存在安装并使用Win8操作系统的现象。
6、因个人使用习惯，未经允许私自卸载正版office20__办公软件而改用盗版的20__版本。
7、部分职工软件正版化意识淡薄，无意中从网上下载并使用了盗版软件。
8、正版软件作为一种无形资产，没能进行更加科学、规范化的管理。部分单位虽然也进行了登记和备案，但也存在将软件授权证书、说明书等资料遗失的现象。
三、整改措施
针对此次自查中存在的问题，将采取以下整改措施：
1、建立××公司软件资产管理台账，定期清点操作系统、办公软件、杀毒软件的种类和数量，检查是否为正版软件，是否具有合法的授权协议书、许可证等。同时，对每台计算机的使用人、IP地址、MAC地址进行详细登记，并持续更新。
2、定期对××公司办公电脑正版化软件的使用情况进行检查，对使用盗版软件的办公电脑进行正版软件的强制更换，并对新购的电脑施行准入管理，只有按规定安装正版软件，才可投入使用。
3、在××公司范围内部署Windows域控管理系统，将所有服务器和办公电脑纳入域控系统，建立软件黑白名单，利用技术手段杜绝各类盗版软件的使用。
4、加强对××公司全体干部职工知识产权方面的教育，提高认识，确保绿色上网；加大对使用正版软件的宣传力度，强调保护知识产权的重要性和必要性，逐渐培养员工自主自觉抵制盗版软件的意识。
20xx年4月2日，河北省交通运输协会莅临我站位针对安全标准化达标工作开展情况进行了检查、指导工作，针对本次检查提出的问题，我站迅速开始了一些列整改落实行动。4月3日，我站就本次检查的问题开展了安全标准化整改专题会议，会议由车站站长主持，各分管部门领导及安全小组成员参加。会上就专家组提出的问题逐一进行了剖析.并要求安全科会后制定详细的整治方案，明确整改措施、整改资金、整改单位、整改时间知整改责任人，4月3日将安全标准化整改内容逐条分解以通知形式下发到各责任部门限期整改。截止到目前为止，我站共整改落实问题45条。整改情况汇报如下：
1、安全目标方针未明确责任部门或负责人
整改结果：已整改。
整改措施：安全工作方针与目标的措施中明确了责任目标或者责任人员。
2、制定了计划和专项工作方案，但缺少部分
科室的安全生产计划
整改结果：已整改
整改措施：已经制定了所有科室的安全生产计划。
3、安全管理指标计划分解不合理
整改结果：已整改
整改措施：科学合理的把安全生产管理指标惊醒了细化与分解。
4、缺少客运科等科室的目标考核惩戒办法
整改结果：已整改
整改措施：安全生产目标考核与奖惩办法覆盖了所有部门。
5、年底考核未全部落实奖惩制度
整改结果：已整改
整改措施：重新修改了奖惩制度，并全部落实了考核奖惩。
6、安全例会上会议记录不规范
整改结果：已整改
整改措施：会议纪要明确规范，跟踪上次会议工作落实情况，并且制定新的工作要求。
7、建立了一岗双责责任制，但学问了2名从业人员，不清楚各自的安全职责
整改结果：已整改
整改措施：加强从业人员的培训。
8、主要负责人对客运科、机务科等职能部门人员无履
职能力评价意见
整改结果：已整改
整改措施：主要负责人对所有智能部门人员履职能力进行评价，出具评价意见。
9、将法律法规和相关要求等未能及时转化为本单位的规范制度不规范
整改结果：已整改
整改措施：及时检查企业规章制度与现行法规标准的符合性，及时作出修订。
10、2名从业人员对自己相关的安全生产法律法规、标准规则不清楚整改结果：已整改
整改措施：加强从业人员的培训。
11、法律法规培训不全面
整改结果：已整改
整改措施：加强安全生产法律法规的培训工作
12、安全生产管理制度发放记录和执行记录不完整整改结果：已整改
整改措施：修订过程保存相关记录，完善发放记录
13、从业人员安全管理制度的学习和培训内容不具体整改结果：已整改
整改措施：具体细化对从业人员安全管理制度的学习和培训内容
14、安全操作规程培训不够具体，记录不完善
整改结果：已整改
整改措施：具体细化了对从业人员安全操作规程的学习和培训内容。
15、安全管控措施不具体
整改结果：已整改
整改措施：制定发放安全生产管控措施并记录。
16、法律法规和操作规程执行情况的检查未进行整改结果：已整改
整改措施：开展法律法规和公司规章制度的检查和修订工作。
17、缺少安全资金投入的具体部门、具体事项以及被检
查部门的签字等
整改结果：已整改
整改措施：制定完善的资金投入计划，完善对安全生产专项金费的跟踪和监督记录。
18、装备设施无视频监控记录，无设施设备维护记录整改结果：已整改
整改措施：做好重点部位实时监控及监控记录，建立完善设施设备维护记录。
19、未指定安全教育培训计划
整改结果：已整改
整改措施：制定并实施及长期的继续培训教育计划。
20、无安全宣传教育培训计划
整改结果：已整改
整改措施：确保安全生产宣传教育活动档案中的资料完整。
21、专职安全管理人员的再培训资料不完整
整改结果：已整改
整改措施：完善安全管理员的再培训的记录和资料。
22、转岗人员由1人次未进行转岗培训记录
整改结果：已整改
整改措施：转岗人员及时进行培训，并做好记录
23、gps平台等投入使用前进行的培训记录不完整，考
核记录不规范
整改结果：已整改
整改措施：加强新设备、新技术投入使用前的专职人员培训，并作好记录。
24、对培训效果未指定改进措施
整改结果：已整改
整改措施：对培训进行效果评价，分析存在问题，制定改进措施。
xx县安全生产监督局：
贵局特种设备安全监察员于X年月日莅临我司进行安全监督检查，在现场安全监督检查中发现的主要问题有：
1、 四个安全阀超期未检测;
整改措施：已于规定时间检测了超期的四个安全阀，并附上检测报告;
2、 十七个压力表已检验未更换;
整改措施：已经更换所有到期的压力表。
xx市xx县工有限公司
20xx年X月X日
为认真贯彻临沧市安全生产委员会办公室关于对全市道路运输行业存在问题限期整改的通知（临安办发电〔20xx〕25号）关于转发〖临沧市安全生产委员会办公室关于对全市道路运输行业存在问题限期整改的通知（临交司安发〔20xx〕125号）文件精神，结合我公司实际，特将整改情况汇报如下：
一、营运车辆超速整改情况
对公司营运车辆超速时有发生，特作如下整改措施：
1、在驾驶员安全学习会上再次重申gps超速处罚条例。
2、对超速车辆进行短消息提示，对提示后拒不减速的`车辆，要求驾驶员到安技科进行安全生产相关知识教育学习；对一天内屡次出现超速的车辆对驾驶员进行安全生产相关知识教育学习，停班一个班次进行违约处罚。对屡教不听者取消其驾驶客运车辆资格。
二、夜间2时至5时落地休息整改情况
对所涉及的昆明班线车辆整改措施：
1、当日对昆明班线所营运的车辆采取电话或当面通知的形式告知严格执行夜间2至5时停车休息制度。
2、夜间1点30分监控人员通过gps监控平台短信提示或电话再次提醒驾驶员停车休息。对拒不执行的车辆按管理规定严肃处理。
20xx年6月24日，榆次区道路运输管理所到我单位，就货运安全生产进行了考核。通过考核，我单位货运安全生产基本达到了货运安全生产的要求，提出了存在的问题。
1、完善交通运输安全例会记录、学习培训记录；
2、营运车辆技术管理制度例行检查情况；
3、事故报表。
根据以上整改要求，我单位作出了如下整改措施：
1、我单位责成有关部门，建立了交通运输安全管理小组，负责交通运输安全文件、安全管理、交通运输事故应急救援和事故报告及管理工作，其人员组成如下：
组长：
成员：
2、完善营运记录，按照营运要求制定了机动车辆例行检查记录表，要求司机出车前，收车后，对车辆安全技术性能进行检查和记录。
3、事故报表，我们按照交通运输安全管理的要求，增加了交通运输安全事故报告的`内容。
4、在营运和交通安全管理方面，我们举一反三，实行了全院司机交通安全运输责任管理，明确了司机的安全责任。
附件：交通安全运输管理例行检查记录表
根据总公司财务《关于二级机构分区结果第二阶段通报的通知》，苏州中心支公司未完成各项经营指标，且第三季度连续三个月评定为C类机构，从黄区机构降为红区机构。按照总公司要求，我司积极整改，具体情况汇报如下：
一、指标完成情况
（一）、保费收入情况
截止20xx年09月，苏州中心支公司累计保费收入385396万元，年保费计划8500万元，完成年保费计划的4534%，落后序时进度2966%。
（二）、前线销售费用率
截止20xx年09月，前线销售费用率（账面）3078%，年初预算2778%，超预算300%；前线销售费用率（20xx保单）2860%，年初预算2778%，超预算082%。
（三）、后线管理费用率
截止20xx年09月，后线管理费用率1330%，年初预算779%，超预算551%，主要因为保费未按照序时进度完成，后线管理费用不能摊薄。
（四）、营业税金及计提费用率
截止20xx年09月，营业税金及计提费用率712%，年初预算697%，超预算015%。
（五）、满期综合费用率
截止20xx年09月，综合费用率5131%，环比上升020%，同比上升904%，因发放20xx年年终奖5661万元，占比自留保费185%，剔除该因素，实际综合费用率4983%，比年初预算高691%，主要原因为保费达成率低，后线管理费用不能摊薄。
（六）、经营综合赔付率
截止20xx年09月，经营综合赔付率11032%，环比上升了762%。
（七）、满期综合成本率
截止20xx年09月，满期综合成本率16163%，年初预算9757%，超预算6406%。
（八）、满期经营利润
截止20xx年09月，苏州中心支公司满期经营利润307631万元预算195万元，预算达成率157759%。
二、存在的问题
保费计划达成率较低。
截止20xx年09月，苏州中心支公司累计保费收入385396万元，落后序时进度252104万元；去年同期保费收入594403万元，同比减少保费209007万元，保费收入下滑的原因如下：
1、受主动清亏政策的影响
（1）、非营业货车去年保费364万，今年已坚决清理。
（2）、家庭自用车去年保费x万，今年列入清亏范围的保费100多万。
（3）、昆山沭阳营业企业货车在今年3月停止合作，每月减少保费150多万，到9月底累计减少保费约1000万。
（4）、苏州本级赔付率较高的责任险予以拒保，减少保费130多万；张家港支公司责任险提高承保条件造成部分客户流失，减少保费近100万。
2、受车险核保政策的影响
团单内的自卸车不能承保及费用不能及时结算，部分团单客户流失，减少保费约300万；家庭自用车的核保政策与市场脱节，流失保费100多万。
3、受市场环境的影响
由于今年苏州本级营业企业货车市场费用的.提高以及部分市场主体加入竞争，造成一定程度的保费分流。
4、受人员变动的影响
由于昆山机构原负责人离职，昆山机构业务停滞，保费收入同比急剧减少，预计全年保费缺口20__万。
一、项目基本情况
化工有限责任公司有限公司成立于20xx年，于20xx年07月28日取得了安全生产许可证，许可证编号为（鲁）WH安许证字（20xx）050224号，环评审批文号为东环建*88号，环评批复文号为文号：号，项目开始投料运行以来装置安全运行至今。 本公司位于东营市利津县盐窝镇，企业注册资金500万元，企业总投资600万元，占地13亩。是一家从事溶剂油生产的民营企业。企业法定代表人是，现有职工*人，其中管理及技术人员4人。公司有1套50000万吨/年的石脑油项目生产装置，主要产品有120#溶剂油、200#溶剂油等。
本公司设立了环保管理机构，配备了专职环保管理人员，主要负责人、安全生产管理人员、特种作业人员和其他从业人员均经过培训持证上岗。公司制定了各种环保管理制度和操作规程，保证项目的安全运行。
本项目属民营企业，其建设不在《外商投资产业指导目录(20xx年修订》规定的淘汰和限制范围内，为允许类项目。同时，该项目不属于《产业结构调整指导目录（20xx年本）》限制、淘汰类，符合国家产业政策，符合国家产业政策。
工艺流程简述：
本公司生产排污已采取污染防治措施并已落实，环境风险防控体系已建设；本项目在1年内无环境违法行为，没有被部、省、市、县区环保部门处罚；没有出现恶意倾倒、暗管偷排、长期恶意超标等恶性违法行为，并保证按规定遵守环保法律法规和环境管理，没有属于一票否决情况。（本公司的水、气、固废、噪声情况详见附件4环保评级调查表）
二、存在的问题
我公司未进入化工园区，故该项不得分
三、整改措施和完成时限
待政府部门公布未进入化工园区的企业的相应措施后，我公司将遵照执行.
四、保障措施
本公司设立了环保管理机构，配备了专职环保管理人员，主要负责人、安全生产管理人员、特种作业人员和其他从业人员均经过培训持证上岗。公司制定了各种环保管理制度和操作规程，保证项目的安全运行。本项目在环保方面已投资20万元，并保障在环保项方的资金能随时到位，届时整改措施责任到人。
化工有限责任公司
20xx年10月21日
近来，我公司坚决落实各级领导宋汉良指示精神，在各项目部深入扎实了安全隐患大排查，对排查出新的出更安全隐患及时整改，制订防范措施，保证工项目安全管理稳定。
公司领导高度重视党委工厂防护稳定工作，对排查工作排查进行了严肃认真研究。这次安全隐患大排查结合各项目部实际情况，对工地重点部位和薄弱环节成功进行排查，对排查中出现的重大安全隐患特提出以下整改方案。
一、整改措施
针对本次此届安全隐患排查的症结，特的提出以下整改措施：
1、规范临边洞口及出入口的防护。重视戴轻视安全帽和高处作业同系安全带；按规定使用合格的符合规范系统安全密目立网、安全帽和安全带。
2、规范脚手架搭设。纠正架体与建筑紧固结构固定的作法，设置首步固定；对架体开展立面全封闭，防止坠落伤人，保证行人的安全。
3、施工场地通道不堆物，保持畅通；工地上不容许流动吸烟；材料按场布图规定场所堆物，并挂好标识排，注明规格、品种、名称；建筑垃圾分类储藏，做好标识；危险物品进库，妥善保管。
4、作好安全标志，以图象为主要特征的图形符号或文字构成的标志，用以表达特定的安全信息。在有较大危险因素的部位、设备和设施上，设置安全警示寓意。安全警示标志设置在明显位置，便于识别，来提醒路人注意安全。
5、楼内周边要设施设置围挡设施，实行封闭管理，悬挂张贴醒目的标志或者告示，阻止无关人员进入施工现场。
6、施工现场实施遵循符合文明施工的新规定，不违章指挥、违章作业，生产设施符合安全要求和卫生标准。
二、整改责任
项目部经理对隐患治理管理工作负主要责任，专责并负责全面安排安全隐患治理工作，对消除重大安全隐患工作进行组织工作领导、监督和协调，负责对代为消除重大安全隐患整改所需资金的安排。
项目部副经理负责组织人员，整改方案措施的安排实施，负责整改所需的人力、物力的调节。
负责重大安全隐患追责整改的责任人，负责对重大在整改期限内组织人员进行监督检查，整改完毕负责组织人员通过验收验收。
三、整改资金
1.安全隐患管理体制摸排治理资金应当按照"项目计取、确保需要、企业统筹、规范使用"的.原则进行管理。财务应将安全隐患排查治理大额纳入公司财务安全安全隐患费用，保证专款专用，并督促其合理使用。
2.锈蚀或复核重大事故隐患的评估、整改、监控支出和其他与安全生产隐患治理的直接或相关的支出。
3.项目应建立安全费用台帐，记录安全生产费用的费率、数额、支付计划、使用要求、调整方式等条款。安全管理治理工作结束，多余的安全工业生产费用纳入财务，由主办会计管理。
4.项目经理对成本安全生产费用全面领导和监督。项目负责对安全隐患排查治理资金进行统一管理，审核安全费用提取、安全投入计划、安全经费使用等，建立安全管理经费台帐，确保安全整改投入迅速及时。
5.发现安全费用支取人则擅自挪用安全费用的，公司将按情节严重程度查实，处理办法由董事会讨论决定。
四、整改时限
根据项目部具体工作情况，清理时限为一个月。并负责整改的责任人，必须在规定时间内回复整改完成情况。对不能按时已经完成整改的，应说明原因，对不追责按时整改或不按规定时间回复整改完成情况的责任人进行处罚。
五、预案
总体原则：抢救抢险海难人员和抢险人员的生命安全是首位；控制事故灾害升级和扩大是第七位；抢救财产是第三位。
1、生产安全事故负救援组织由公司经理作为第一责任人应急总责，副总经理负责组织应急救援协调指挥工作。
2、公司成立以经理任组长，副经理任副组长，其他地勤人员人员为组员的应急小组，负责公司范围内重大事故的应急救援协调指挥工作。
3、组织有关部门制定应急援救救援预案，以便按照应急救援预案开展救援工作程度将损失降到最低力争。
4、根据事故突发死亡事故情况统一部署应急预案的实施工作，并对应急救援工作中发生的争议采取紧急处理措施。在公司内紧急调用人员物资等。
5、事故现场要全面推行统一指挥，每一个部门、每一个人必须积极场内外的须要参加应急救援工作并提供一切便利条件。
6、抢救受伤人员善待好事故现场，疏散现场人员，控制事故扩大是事故发生地指挥人员首先要采取的应急措施。
7、应急救援程序：
1）事故发生地的每个部门负责人、每个人都有责任在第一时间向本单位、本部门的主管负责人报告并按有关规定逐级上报。发生重伤及其他事故，公司目前经理及有关负责人在1小时内赶到现场。2-3小时内向公司及工程管理部报告情况。
2）发生事故要迅速组织机构救援，防止事故扩大，力争减少人员伤亡和财产损失。
3）生产安全事故应急救援及时得当并对救援简况进行生产历史纪录。
4）严格执行救护操作规程和规定，严禁救护过程中整地的违章指挥和追爱作业，救难避免救护中的火灾和财产损失。
5）保护好事故现场，不得故意破坏和销毁证据。
环境保护局：
X年x月6日贵局领导亲临我司进行现场专项检查。对我司的基本情况及现场做了详细的检查工作，发现我司存在以下环保问题，我司将针对贵局提出的问题积极配合做如下整改：
1、生产过程的冷却水未按环评要求循环回用直接通过雨水沟外排; 整改措施：生产过程的冷却水已按环评要求回用。
2、未按应急预案要求建造应急池，同时未落实应急预案提及风险防范措施; 整改措施：已落实应急预案提及风险防范措施，已按应急预案要求在厂区内建造应急池，应急池经过福建康泰安全环保科技开发有限公司专业技术人员核算，容量(300m?)符合相关法规要求及行业标准，应急池在X年7月15日前建成使用。
3、未按环评要求落实厂区东南侧一幢民房安置问题;
整改措施：已按环评要求落实了厂区东南侧一幢民房，经过相关人员协商为其一家择址建新房子(已经在建)，在新房子没建成之前已为其一家在外面租房居住，双方已经达成协议。
x市x县x工有限公司(盖章)
20xx年X月X日
一、20xx年7月8日，公司安技部对我司第二季度安全生产进行了检查，发现我司安全生产中存在7项问题。经20xx年7月10日由经理组织召开安全生产专题会议，对我司存在的隐患逐一分析，举一反三及时消除隐患，分析其原因，制定了整改措施。
1、原因分析：
造成补课率高的原因主要有以下几点：
（1）我司安全学习安排在下午18时，在保证大部分驾驶员归队后能够参加，但仍有部分线路车辆归队时间晚无法参加正常学习，只能通过补课来进行学习。
（2）部分车辆驾驶员因居住在外地，不能按时参加学习，只能通过补课方式参加学习。
（3）部分驾驶员归队后未学习，但仍参加补课学习。
（4）每日在红寺堡、下马关、冯记沟、甜水堡、同心驻班的驾驶员不能按规定的时间参加安全学习，只能通过补课的方式学习。
（5）《道路运输安全生产管理制度》修改后驾驶员的学习次数由1次增加为2次，部分驾驶员由于班次限制只能参加双日或单日的学习，另一次学习也只能通过补课完成。
2、整改措施：
（1）根据我司现班次运行的实际，调整增加学习班次，由原来的`每月2次增至4次，时间段安排在学习日次日的上午进行安全教育学习，这样外驻的下马关、冯记沟、甜水堡、同心班线的驾驶员都能参加学习。
（2）严格落实驾驶员参加安全学习管理规定，对归队应能参加学习的人员，不允许请假，如有特殊情况要出具相关证明，除此之外不参加者一律按无故不参加学习处罚。
3、处罚情况：
依据公司《道路运输安全生产管理制度》第五章第十九条（三）款之规定，处罚安技科长武少锋100元。
二、查《车辆月检测计划表》，宁c33611号车运行吴忠至西安班线，月行驶里程22500公里。公司规定月运行20000公里以上车辆每月上线检测2次，4月份二级维护计划该车18日上线检测1次，未按公司规定制定车辆月检测计划。依据公司《道路运输安全生产管理制度》第七章第三节第十二条第五款，确定直接责任人为安检员乔万里。
1、原因分析：
（1）安检站负责人每月27日前制定《车辆月检测计划》，我司安检站负责人乔万里未能认真履行其职责，严格按照《道路运输安全生产管理制度》第七章车辆管理中车辆检测中规定，月行驶20000公里以上的车辆，每月上线检测2次之规定制定《车辆月检测计划》。
（2）在排查中查出宁c33611号车4月11日、4月25日分别上线检测，但未查出《车辆月检测计划》安排不合规定。
2、整改措施：
(1)于7月10日就查出问题在专题会议中强调今后严格按照车辆检测规定：
1）月行驶5000公里以下的车辆，每两个月上线检测一次；
2）月行驶5000公里以上20000公里以下的车辆，每月上线检测1次；
3）月行驶20000公里以上的车辆，每月上线检测2次，同时必须在每月27日前制定。
（2）今后在排查中，认真排查《车辆月检测计划》和实际车辆上线情况。
3、处罚情况：依据公司《道路运输安全生产管理制度》第七章第九条第四十四条规定，处罚直接责任人乔万里200元。
三、查《天然气车辆登记台账》，宁c39101号车的《宁夏车用气瓶使用登记证》中注明气瓶有效期至20xx年5月31日，该
车气瓶应在5月31日前检测。实际该车气瓶检测日期为7月7日，气瓶检测时间超期37天。依据公司《燃气车辆使用管理规定》第十七条规定，确定直接责任人为技术员杨金龙。
1、原因分析：
（1）技术员在登记该车气瓶检测日期时，将该车气瓶检验合格证日期20xx年7月确定为检测日期。
（2）未能按照《宁夏车用气瓶使用登记证》中气瓶出厂日期有效期20xx年6月1日至20xx年5月31日确定为检测日期。在日常工作中对车用气瓶有效期未能按规定要求掌握，导致该车气瓶检测时间超期。
2、整改措施：
（1）对我司现有8辆天然气车辆使用登记证进行排查，杜绝此类事件发生。
（2）临近气瓶检测期到期车辆提前1个月通知，及时做好车用气瓶贴标、检测工作。
3、处罚情况：
依据公司《道路运输安全生产管理制度》第四章第五节之规定，对直接责任人杨金龙处罚100元。
四、查《车载视频监控查看记录表》，宁c15318、宁c13280、宁c33611、宁cb3808号客车5月份下半月视频未按计划查看。
依据公司《车载监控使用管理规定》第十四条第三款，确定直接责任人为主管经理李振刚、运调科长杨海军、技术员杨金龙。
1、原因分析：
视频查看人责任心不强，未能认真履行其查看职责，视频按计划采取后三个工作日内要查看完毕。
2、整改措施：
（1）由主管经理召开视频查看人员专题会议，明确视频采集人员。查看人员责任，在视频资料采集后，及时提醒查看人员查看。
（2）次月3日前，视频采集人员对《车载视频监控查看记录表》进行检查，对不按规定查看，漏查人员进行上报和处罚。
3、处罚情况：
依据公司《道路运输安全生产管理制度》第十一章第四节第七条规定，对直接责任人李振刚处罚50元、直接责任人杨海军处罚50元、直接责任人杨金龙处罚50元。
五、查《客运分公司事故隐患排查表》，在二季度对驾驶员休息情况进行访查，访查人数不少于驾驶员总数的70%，6月份未开展此项工作，在隐患排查和督查中均未查出。依据公司《道路运输安全生产管理制度》第十二章第十三条规定，确定直接责任人为安技科长武少锋，间接责任人为主管经理李振刚。
20xx年，公司根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字[XX年]28号）及云南证监局关于转发中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》的通知（云证监字[XX年]86号）要求，严格自查，对公司治理中存在的问题逐项梳理并进行了专项落实整改。20xx年8月9日，公司在《上海证券报》、《中国证券报》、上海证券交易所网站上披露了《关于公司治理专项活动自查报告和整改计划》；20xx年11月7日公司在《上海证券报》、《中国证券报》、上海证券交易所网站上披露了《公司治理专项活动的整改报告》。近日，根据《中国证券监督管理委员会公告[20xx]27号》及《云南证监局[20xx]150号》的有关要求，公司对原整改报告的落实情况及整改效果重新进行了审慎查对，现将有关整改情况说明如下：
一、公司实施整改的具体措施及效果
（一）规范运作方面
1、公司相关制度的规范性、系统性、连续性、可操作性得到较大的改善
公司董事会根据云南证监局的监管意见函和上交所的相关规定及要求，结合公司的实际经营情况，及时修订了《董事会专门委员会议事规则》，制定了《总经理工作细则》、《董事、监事、高级管理人员所持本公司股份管理办法》、《投资者关系管理办法》（以上制度全文详见上交所网站），确保公司相关制度的规范性、系统性、连续性、可操作性。
2、相关会议材料的完善情况
针对《监管意见函》指出的公司“三会及总经理办公会议记录”采用活页不规范、董事会和监事会授权委托传真件问题，全权委托事项未分别列明全部表决事项。目前公司的董事会会议材料已不存在该现象。公司已采取会议记录本形式，同时进一步加强对相关工作人员的培训和管理，督促相关人员按照国家法律法规规定，认真做好股东大会、董事会、监事会会务工作；同时进一步加强文档管理，确保“三会”资料完整、齐全、规范，并保证在收到传真件后下次会议时由董监事分别出示授权委托书原件。
（二）信息披露方面
公司新制订了《信息披露事务管理制度》并经20xx年6月3日第三届董事会第七次会议审议通过（内容详见上海证券交易所网站），对定期报告的编制、审议、披露程序；重大事项的报告、传递、审核、披露程序；股东、实际控制人的信息问询、管理、披露制度；信息披露的责任追究机制等进行了进一步明确，确保了对外信息披露工作的及时性、公平性、真实性、准确性与完整性。公司信息披露严格遵守《信息披露事务管理制度》的各项具体要求，通过加强信息披露事前的复核、监督、协调，确保信息披露及时、公平、真实、准确、完整。
（三）内控制度方面
自20xx年公司开展治理专项活动以来，公司着手建立健全公司《内部控制制度》的各有关细则。公司注重强化内部控制的各个方面，在销货及收款环节、采购及付款环节、生产环节、固定资产管理环节、货币资金管理环节、关联交易环节、人事管理环节、其他管理环节等方面，分别建立健全内部控制制度，以促进公司规范运作，防范风险。
公司依据章程规定和行业特点以及经营实际情况，设立了比较完备的组织体系，包括相应的子公司、分公司、业务部门和职能部门等，科学地划分了各个部门的职责权限，依据“权、责、利相结合”的原则，较为详细地规定了各项业务的控制程序和标准化管理办法，对公司的日常运作起到了规范作用。
强化公司审计委员会的职能，增强内审部门的日常监督，通过对公司内部控制及相关制度执行情况进行专题审计，提出具体整改措施，并指定具体责任人，及时防范了经营风险的发生。
公司20xx年又重新制定并完善了目标责任制、经营考核及组织监督等一系列管理考核措施，对所属公司、分支机构等进行有效的管理和控制，不存在失控风险。公司在合同签署中，法律顾问室、审计部门和财务中心先进行审查，之后再按公司内部工作程序对外商谈签订，且由审计监察部、财务中心、人力资源中心、战略发展部四部门组成的公司合同执行情况检查组，按季到部门执行合同管理制度、合同的订立与履行情况进行了检查。较好地保障了公司利益，保障了公司合法经营。
（四）充分发挥董事会各专业委员会和独立董事的作用。
公司董事会下设战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会，并制定有相关工作细则，分工明确。在公司对外投资、关联交易及聘任高管等事项上，独立董事和各委员会能充分发挥了各自的职能作用，加强了对公司日常生产经营活动的监管，特别是对公司重大投资活动及经营管理中的重大安排，及时发表意见和建议，为重大投资活动和经营中的重大安排把好关，定好向，提高了董事会决策的科学性和客观性；
结合整改计划，为更好地发挥各专业委员会的专业作用，公司制订了《独立董事年报工作制度》、《董事会审计委员会年报审议工作规程》等，在20xx年报编制及披露过程中，独立董事实地考察并听取管理层汇报并发表意见，审计委员会对整个财务报告编制进行了包括审计工作安排、财务结果等在内的多方面全过程的监督及审核并形成相应书面文件，加强了与会计师事务所、注册会计师的联系与沟通，及时听取并向董事会反映的意见和建议，使公司各项工作得到了有效地开展，保证编制工作的顺利开展和报告的按时披露。
二、公司治理中尚存在的问题及未完成整改的原因
通过公司一系列治理工作的开展，目前，在去年公司治理整改报告中涉及的“需建立长期有效的管理层股权激励机制”的问题，还没开始准备，这是由于公司目前建立长期有效的管理层股权激励机制和条件还不成熟。
三、公司治理的持续推进及下一步改进计划
公司将严格按照中国证监会的要求，深入持久地巩固整改成果，并在此基础上，将进一步做好以下工作：
（一）继续加强和巩固公司资金的管理。本公司自ipo发行以来，一直得到控股股东的支持和帮助，从未发生过控股股东及其附属企业非经营性资金占用，但为了防范于未然，本公司将按照监管部门提出的要求，建立防止大股东占用上市公司资金的'长效机制及惩罚机制。
（二）不断优化公司法人治理结构，规范运作程序，增强公司透明度，高标准地做好信息披露工作，做好敏感信息的保密工作，防止内幕交易行为的发生。
（三）进一步加强、深化董事会各专业委员会和独立董事在董事会运作和决策中的作用，提高决策水平，切实维护投资者的合法权益。
（四）投资者关系管理需更具体化、多样化
在不违反信息披露法律法规和公司内部制度的前提下，做好投资者关系管理工作，建立上市公司网络沟通平台，加强公司与投资者沟通工作，通过多种方式与投资者进行及时和广泛的沟通。公司在建立了投资者联系电话、传真及电子邮箱的基础上，为进一步加强投资者关系管理，争取在十一月底在公司的网站建立信息披露栏目。
（五）进一步制定和完善公司的内部控制制度及风险防范机制，协助公司有效提升控制效率、降低经营治理风险。针对公司异地分、子公司较多、业务较为分散等特点，公司将进一步加大对其的审计监察力度，重点检查下属公司财务制度执行情况和效果，落实对其的内部控制制度。
1、加大对各分、子公司的审计督察力度，采取每季度例行检查及不定期巡检相结合的方式，重点检查下属公司财务制度执行情况和效果，落实对子公司的内部控制制度。
2、强化对公司资金、财产、物资的管理，进一步明确相关记录的处理程序，完善岗位责任制，进一步细化、明确各级管理人员的管理责任和管理权限。
在各级证券监管部门、证券交易所的重视和指导下，公司专项治理及整改工作不断深入推进，并取得一定成效，公司规范运作意识和水平也得到了进一步的强化和提升。公司将持续重视治理专项活动的开展和自查、整改工作，进一步提高公司董事、监事和高级管理人员规范化运作的意识和风险控制意识，严格按照相关法律法规以及规范性文件的要求，不断改进和完善公司治理水平，维护中小股东利益，保障和促进公司健康、稳步发展。